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美國證券交易委員會(SEC)當(dāng)?shù)貢r間9月18日發(fā)布公告稱,指控網(wǎng)約車公司Lyft在公司IPO前未披露一名董事在私人股東出售約4.24億美元Lyft股票中的角色。SEC認(rèn)為,在2019年3月Lyft首次公開募股前,這名Lyft時任董事安排一名股東將其股票出售給該董事的投資顧問設(shè)立的特殊目的載體(SPV),該董事隨后聯(lián)系了一名有意通過SPV購買股份的投資者,Lyft批準(zhǔn)了此次出售并確認(rèn)了合同中的一些條款,是此次交易的參與者,但未在2019年的10-K表中披露此次出售信息。而上述董事在交易時離開了董事會。Lyft已同意支付1000萬美元民事罰款達(dá)成和解。
據(jù)外媒報道,蘋果公司負(fù)責(zé)電動汽車項目的高管 Ulrich Kranz 被美國證交會(SEC)起訴,理由是他以前執(zhí)掌的電動汽車初創(chuàng)公司 Canoo 違反了證券規(guī)定。Canoo 的前首席執(zhí)行官 Ulrich Kranz 和前首席財務(wù)官 Paul Balciunas 在洛杉磯聯(lián)邦法院被起訴,罪名是提供不合理的收入預(yù)測。Kranz 還被指控謊報他的薪水。目前,他們都已經(jīng)不在 Canoo 工作。 SEC 正尋求禁止兩人在上市公司擔(dān)任高管,并對兩人處以罰款。今年 3 月,Canoo 公司自身同意支付 150 萬美元,以滿足 SEC 對其 2020 年與一家特殊目的收購公司合并的調(diào)查的和解協(xié)議。(IT之家)