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東方國信：公司實(shí)控人收到深交所監(jiān)管函和北京證監(jiān)局警示函
東方國信9月25日晚間公告，公司實(shí)際控制人管連平、霍衛(wèi)平近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《警示函》和深交所出具的《監(jiān)管函》。管連平、霍衛(wèi)平承諾在內(nèi)蒙古數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目建設(shè)完成正式運(yùn)營之日或2023年12月31日二者孰早之日前，將持有的寧波梅山保稅港區(qū)德昂投資合伙企業(yè)和北京德昂世紀(jì)科技發(fā)展有限公司的合伙份額/股權(quán)及其他權(quán)益全部進(jìn)行轉(zhuǎn)讓給東方國信或無關(guān)聯(lián)第三方。截至2023年12月31日，上述承諾未履行完畢，構(gòu)成違反承諾的行為。北京證監(jiān)局決定對兩人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。公司同日公告，近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《警示函》，經(jīng)查,截至2024年2月23日，公司存在超授權(quán)期限對閑募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情形。肖寶玉作為時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)、劉彥斐作為時(shí)任董事會(huì)秘書未能勤勉盡責(zé),督促上市公司規(guī)范使用募集資金,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。北京證監(jiān)局決定對公司及肖寶玉、劉彥斐采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
深交所向北京東方國信科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函
2024年9月12日，深交所向北京東方國信科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函：2024年4月22日，你公司披露《關(guān)于追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》，顯示你公司于2021年8月5日召開臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過公司在保證募集資金項(xiàng)目及資金安全的前提下，使用額度不超過人民幣5.5億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，決議有效期自股東大會(huì)審議通過之日起24個(gè)月。2024年1月，你公司經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)存在超授權(quán)期限對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情形，于2024年4月19日補(bǔ)充確認(rèn)了超期限使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，并提交2024年5月13日召開的2023年度股東大會(huì)審議通過。你公司的相關(guān)行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂》第1.4條、第5.1.1條、第7.1.3條的規(guī)定。請你公司董事會(huì)充分重視相關(guān)問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕相關(guān)問題的再次發(fā)生。
深交所向北京超圖軟件股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人發(fā)出監(jiān)管函
4月22日，深交所向北京超圖軟件股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人發(fā)出監(jiān)管函：2024年4月17日，你公司披露《更正公告》。公告顯示，因工作人員疏忽，導(dǎo)致《2023年年度報(bào)告》中年度利潤分配情況等部分信息披露有誤，你公司對相關(guān)內(nèi)容予以更正。本次更正的信息，不會(huì)對公司2023年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績數(shù)據(jù)造成影響。你公司的相關(guān)行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。你公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人荊鉞坤未能勤勉盡責(zé)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第4.2.2條的規(guī)定，對此負(fù)有責(zé)任。請你公司董事會(huì)充分重視相關(guān)問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕相關(guān)問題的再次發(fā)生。
深交所向北京飛利信科技股份有限公司、楊振華、曹忻軍發(fā)出監(jiān)管函
3月22日，深交所向北京飛利信科技股份有限公司、楊振華、曹忻軍發(fā)出監(jiān)管函：根據(jù)北京證監(jiān)局局出具的《關(guān)于對北京飛利信科技股份有限公司、楊振華、曹忻軍采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》查明的事實(shí)，你公司存在以下問題：一是2019年至2022年年報(bào)中未正確核算、列報(bào)和披露上海同江機(jī)動(dòng)車檢測有限公司、上海寶盈機(jī)動(dòng)車檢測有限公司、上海盈江機(jī)動(dòng)車檢測有限公司三家檢測場受托經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的合同義務(wù)。不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——基本準(zhǔn)則》第十二條、第十三條、第十四條的規(guī)定。二是2018年至2020年年報(bào)中未正確列報(bào)和披露對北京飛利信澤淵基金管理中心的投資。2018年母公司單體報(bào)表中對澤淵基金的投資成本未按認(rèn)繳義務(wù)進(jìn)行披露。2020年母公司單體報(bào)表中進(jìn)行了更正，但未追溯調(diào)整母公司單體報(bào)表的期初余額和比較報(bào)表。不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第2號(hào)——長期股權(quán)投資》第六條及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第30號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)表列報(bào)》第十二條的規(guī)定。你公司相關(guān)問題導(dǎo)致相關(guān)定期報(bào)告信息披露不準(zhǔn)確，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。楊振華作為你公司董事長兼總經(jīng)理，曹忻軍作為你公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條的規(guī)定。請你公司及相關(guān)當(dāng)事人充分重視相關(guān)問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕相關(guān)問題的再次發(fā)生。
北京飛利信科技收監(jiān)管函，因財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)披露不準(zhǔn)確
2023年12月18日，深交所向北京飛利信科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函：你公司前期公告的《關(guān)于公司及相關(guān)人員收到警示函》顯示，經(jīng)查，你公司存在以下問題，未恰當(dāng)評(píng)估與劃分信用風(fēng)險(xiǎn)組合，信用減值損失計(jì)提不準(zhǔn)確，長期應(yīng)收款的會(huì)計(jì)處理不恰當(dāng)，2022年財(cái)務(wù)報(bào)表附注中個(gè)別項(xiàng)目的上期發(fā)生額有誤，對于部分需驗(yàn)收確認(rèn)收入的項(xiàng)目未能及時(shí)獲取驗(yàn)收單。相關(guān)事項(xiàng)反映出公司內(nèi)部控制體系存在缺陷，并導(dǎo)致公司相應(yīng)定期報(bào)告披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確。你公司的相關(guān)行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.1.1條和第5.1.1條的規(guī)定。請你公司董事會(huì)充分重視相關(guān)問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕相關(guān)問題的再次發(fā)生。
收監(jiān)管函，東方國信盤初大跌8%，創(chuàng)近2個(gè)月新低
12月18日上午，東方國信盤初直線下挫一度跌至8%，股價(jià)失守10元關(guān)口，且創(chuàng)近2個(gè)月新低。消息上。因存在財(cái)務(wù)核算不規(guī)范、信披不準(zhǔn)確、內(nèi)控不完善的問題，東方國信收深交所監(jiān)管函。另外，公司表示和東方甄選沒有合作。并稱來自運(yùn)營商的收入只占公司總營收的約43%，不存在客戶單一的情況。
深交所向四川觀想科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函
9月21日，深交所向四川觀想科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函：2023年9月19日，你公司披露的《第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于四川觀想科技股份有限公司募集資金使用事項(xiàng)的專項(xiàng)現(xiàn)場檢查報(bào)告》顯示，2023年1-6月，你公司使用募集資金約1457萬元購買相關(guān)產(chǎn)品，后續(xù)該等產(chǎn)品及其他加載了公司軟件的產(chǎn)品作為整套定制化產(chǎn)品對外銷售。你公司前述募集資金所購買的相關(guān)產(chǎn)品實(shí)際用于公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營，未最終投向募投項(xiàng)目。你公司已于2023年9月15日將前述款項(xiàng)全部歸還至募集資金專戶。你公司的相關(guān)行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條和《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第6.3.1條的規(guī)定。請你公司董事會(huì)充分重視相關(guān)問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕相關(guān)問題的再次發(fā)生。
深交所向天夏智慧城市科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函
9月8日，深交所向天夏智慧城市科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》查明的事實(shí)，你公司存在以下違規(guī)行為：2018年8月開始因借款、擔(dān)保、票據(jù)追索、合同糾紛等你公司及子公司陸續(xù)被訴至法院。其中你公司應(yīng)當(dāng)不晚于2019年4月11日知悉國?金融資產(chǎn)管理股份有限公司、中信銀行合肥分行向安徽省高級(jí)人民法院提起要求你公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任訴訟事項(xiàng)。截至當(dāng)日 你公司連續(xù)12月內(nèi)累計(jì)涉訴金額6.17億元已達(dá)到上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.08%。你公司未及時(shí)披露直至2019年4月30日才在2018年年報(bào)中披露了部分訴訟事項(xiàng)。你公司在2019年8月30日披露的2019年半年報(bào)中仍未完整披露相關(guān)訴訟事項(xiàng)。至此時(shí)你公司應(yīng)披露而未披露的涉訴案件不少于32起金額不低于11.12億元占上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例超過17%。你公司的相關(guān)行為違反了本所《股票上市規(guī)則》第1.4條、第11.11.1條的規(guī)定，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則》第17.1條的規(guī)定對你公司予以書面警示。