國科天成7月25日午間公告，公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)獲深交所受理。據(jù)債券預(yù)案（修訂稿），本次擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債總額不超過8.8億元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，將用于非制冷紅外探測器建設(shè)、超精密長波紅外鏡頭產(chǎn)線建設(shè)、近紅外APD光電探測器產(chǎn)線建設(shè)、中波紅外半導(dǎo)體激光器建設(shè)及補(bǔ)充流動(dòng)資金。
東方國信9月25日晚間公告，公司實(shí)際控制人管連平、霍衛(wèi)平近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《警示函》和深交所出具的《監(jiān)管函》。管連平、霍衛(wèi)平承諾在內(nèi)蒙古數(shù)據(jù)中心項(xiàng)目建設(shè)完成正式運(yùn)營之日或2023年12月31日二者孰早之日前，將持有的寧波梅山保稅港區(qū)德昂投資合伙企業(yè)和北京德昂世紀(jì)科技發(fā)展有限公司的合伙份額/股權(quán)及其他權(quán)益全部進(jìn)行轉(zhuǎn)讓給東方國信或無關(guān)聯(lián)第三方。截至2023年12月31日，上述承諾未履行完畢，構(gòu)成違反承諾的行為。北京證監(jiān)局決定對(duì)兩人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。公司同日公告，近日收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《警示函》，經(jīng)查,截至2024年2月23日，公司存在超授權(quán)期限對(duì)閑募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情形。肖寶玉作為時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)、劉彥斐作為時(shí)任董事會(huì)秘書未能勤勉盡責(zé),督促上市公司規(guī)范使用募集資金,及時(shí)履行信息披露義務(wù)。北京證監(jiān)局決定對(duì)公司及肖寶玉、劉彥斐采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
2024年9月12日，深交所向北京東方國信科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函：2024年4月22日，你公司披露《關(guān)于追認(rèn)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》，顯示你公司于2021年8月5日召開臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過公司在保證募集資金項(xiàng)目及資金安全的前提下，使用額度不超過人民幣5.5億元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，決議有效期自股東大會(huì)審議通過之日起24個(gè)月。2024年1月，你公司經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)存在超授權(quán)期限對(duì)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情形，于2024年4月19日補(bǔ)充確認(rèn)了超期限使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，并提交2024年5月13日召開的2023年度股東大會(huì)審議通過。你公司的相關(guān)行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2023年8月修訂》第1.4條、第5.1.1條、第7.1.3條的規(guī)定。請(qǐng)你公司董事會(huì)充分重視相關(guān)問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕相關(guān)問題的再次發(fā)生。
6月17日，天元航材（營口）科技股份有限公司（簡稱：天元航材）深交所IPO審核狀態(tài)變更為“終止”。因天元航材、保薦人撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，根據(jù)《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則(2024年修訂)》第六十二條，深交所決定終止其發(fā)行上市審核。據(jù)招股書，公司是一家以航天新材料為主要產(chǎn)品的科研生產(chǎn)型企業(yè)，專注于以固體火箭推進(jìn)劑原材料為主的航天新材料的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，擁有從小試、中試到工業(yè)化生產(chǎn)的全流程科技成果轉(zhuǎn)化能力。
4月22日，深交所向北京超圖軟件股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人發(fā)出監(jiān)管函：2024年4月17日，你公司披露《更正公告》。公告顯示，因工作人員疏忽，導(dǎo)致《2023年年度報(bào)告》中年度利潤分配情況等部分信息披露有誤，你公司對(duì)相關(guān)內(nèi)容予以更正。本次更正的信息，不會(huì)對(duì)公司2023年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績數(shù)據(jù)造成影響。你公司的相關(guān)行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。你公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人荊鉞坤未能勤勉盡責(zé)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第4.2.2條的規(guī)定，對(duì)此負(fù)有責(zé)任。請(qǐng)你公司董事會(huì)充分重視相關(guān)問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕相關(guān)問題的再次發(fā)生。
3月22日，深交所向北京飛利信科技股份有限公司、楊振華、曹忻軍發(fā)出監(jiān)管函：根據(jù)北京證監(jiān)局局出具的《關(guān)于對(duì)北京飛利信科技股份有限公司、楊振華、曹忻軍采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》查明的事實(shí)，你公司存在以下問題：一是2019年至2022年年報(bào)中未正確核算、列報(bào)和披露上海同江機(jī)動(dòng)車檢測有限公司、上海寶盈機(jī)動(dòng)車檢測有限公司、上海盈江機(jī)動(dòng)車檢測有限公司三家檢測場受托經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的合同義務(wù)。不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——基本準(zhǔn)則》第十二條、第十三條、第十四條的規(guī)定。二是2018年至2020年年報(bào)中未正確列報(bào)和披露對(duì)北京飛利信澤淵基金管理中心的投資。2018年母公司單體報(bào)表中對(duì)澤淵基金的投資成本未按認(rèn)繳義務(wù)進(jìn)行披露。2020年母公司單體報(bào)表中進(jìn)行了更正，但未追溯調(diào)整母公司單體報(bào)表的期初余額和比較報(bào)表。不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第2號(hào)——長期股權(quán)投資》第六條及《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第30號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)表列報(bào)》第十二條的規(guī)定。你公司相關(guān)問題導(dǎo)致相關(guān)定期報(bào)告信息披露不準(zhǔn)確，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第5.1.1條的規(guī)定。楊振華作為你公司董事長兼總經(jīng)理，曹忻軍作為你公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，未能恪盡職守、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.2.2條、第5.1.2條的規(guī)定。請(qǐng)你公司及相關(guān)當(dāng)事人充分重視相關(guān)問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕相關(guān)問題的再次發(fā)生。
10月23日消息，北斗星通公告，公司正在籌劃重大資產(chǎn)出售事項(xiàng)，旗下全資子公司北斗星通（重慶）汽車電子有限公司擬以現(xiàn)金方式向北京華瑞世紀(jì)智聯(lián)科技有限公司出售直接持有的北斗星通智聯(lián)科技有限責(zé)任公司15%的股權(quán)。此外，公司收到深圳證券交易所的重組問詢函，目前正在組織回復(fù)。本次交易完成后，重慶北斗直接持有北斗智聯(lián) 18.21%股權(quán)，華瑞智聯(lián)直接持有北斗智聯(lián) 40.57%的股權(quán)，北斗智聯(lián)將不再納入公司合并報(bào)表范圍。本次交易預(yù)計(jì)構(gòu)成《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組，不涉及公司發(fā)行股份，也不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)的變更。
9月21日，深交所向四川觀想科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函：2023年9月19日，你公司披露的《第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于四川觀想科技股份有限公司募集資金使用事項(xiàng)的專項(xiàng)現(xiàn)場檢查報(bào)告》顯示，2023年1-6月，你公司使用募集資金約1457萬元購買相關(guān)產(chǎn)品，后續(xù)該等產(chǎn)品及其他加載了公司軟件的產(chǎn)品作為整套定制化產(chǎn)品對(duì)外銷售。你公司前述募集資金所購買的相關(guān)產(chǎn)品實(shí)際用于公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)生產(chǎn)經(jīng)營，未最終投向募投項(xiàng)目。你公司已于2023年9月15日將前述款項(xiàng)全部歸還至募集資金專戶。你公司的相關(guān)行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第1.4條和《上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》第6.3.1條的規(guī)定。請(qǐng)你公司董事會(huì)充分重視相關(guān)問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕相關(guān)問題的再次發(fā)生。
9月8日，深交所向天夏智慧城市科技股份有限公司發(fā)出監(jiān)管函：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣西監(jiān)管局出具的《行政處罰決定書》查明的事實(shí)，你公司存在以下違規(guī)行為：2018年8月開始因借款、擔(dān)保、票據(jù)追索、合同糾紛等你公司及子公司陸續(xù)被訴至法院。其中你公司應(yīng)當(dāng)不晚于2019年4月11日知悉國?金融資產(chǎn)管理股份有限公司、中信銀行合肥分行向安徽省高級(jí)人民法院提起要求你公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任訴訟事項(xiàng)。截至當(dāng)日 你公司連續(xù)12月內(nèi)累計(jì)涉訴金額6.17億元已達(dá)到上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的11.08%。你公司未及時(shí)披露直至2019年4月30日才在2018年年報(bào)中披露了部分訴訟事項(xiàng)。你公司在2019年8月30日披露的2019年半年報(bào)中仍未完整披露相關(guān)訴訟事項(xiàng)。至此時(shí)你公司應(yīng)披露而未披露的涉訴案件不少于32起金額不低于11.12億元占上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的比例超過17%。你公司的相關(guān)行為違反了本所《股票上市規(guī)則》第1.4條、第11.11.1條的規(guī)定，依據(jù)本所《股票上市規(guī)則》第17.1條的規(guī)定對(duì)你公司予以書面警示。
神州數(shù)碼公布，2023年8月31日，深圳證券交易所上市審核委員會(huì)召開2023年第69次上市審核委員會(huì)審議會(huì)議，對(duì)神州數(shù)碼集團(tuán)股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的申請(qǐng)進(jìn)行了審核。根據(jù)會(huì)議審核結(jié)果，公司本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的申請(qǐng)符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。神州數(shù)碼擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債募資不超過13.49億元，用于神州鯤泰生產(chǎn)基地項(xiàng)目 、數(shù)云融合實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目、信創(chuàng)實(shí)驗(yàn)室項(xiàng)目、補(bǔ)充流動(dòng)資金。神州數(shù)碼8月30日公布2023年半年度報(bào)告，報(bào)告期營業(yè)收入556.01億元，同比下降3.59%；歸屬于上市公司股東的凈利潤4.33億元，同比增長11.19%；基本每股收益0.6616元。
7月7日，深交所向振芯科技發(fā)出關(guān)注函：針對(duì)“2023年7月3日，你公司披露《第五屆董事會(huì)第九次臨時(shí)會(huì)議決議公告》稱，公司于7月1日收到原董事長莫曉宇提交的書面辭職報(bào)告，因個(gè)人身體原因莫曉宇辭去公司董事長等職務(wù)并同時(shí)辭去第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人。公司重新進(jìn)行董事會(huì)換屆選舉，新增提名莫然為第六屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人。公司決定取消原定于2023年7月6日召開的2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，同時(shí)定于2023年7月18日另行召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。此外，公司第五屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)于2023年5月12日任期屆滿，公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)已延期換屆?！钡惹闆r，深交所提出包括“詳細(xì)說明此次董事會(huì)換屆的籌劃過程、關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)、你公司及相關(guān)方在籌劃期間所做的主要工作，是否已充分履行內(nèi)部決策程序，相關(guān)表決結(jié)果是否有效，相關(guān)安排是否審慎合理，是否符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定。說明是否存在其他導(dǎo)致在短期內(nèi)重新進(jìn)行董事會(huì)換屆選舉的原因，如是，說明具體情況。”等要求。
6月15日，海格通信公告，公司于2023年6月13日收到深圳證券交易所出具的《關(guān)于受理廣州海格通信集團(tuán)股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票申請(qǐng)文件的通知》(深證上審〔2023〕420號(hào))。深交所對(duì)公司報(bào)送的向特定對(duì)象發(fā)行股票的申請(qǐng)文件進(jìn)行了核對(duì)，認(rèn)為申請(qǐng)文件齊備，決定予以受理。本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額不超過20億元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后，募集資金凈額將用于：“ 北斗 +5G” 通導(dǎo)融合研發(fā)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、無人信息產(chǎn)業(yè)基地項(xiàng)目、天樞研發(fā)中心建設(shè)暨衛(wèi)星互聯(lián)網(wǎng)研發(fā)項(xiàng)目。