第一節(jié) 重要提示及目錄
重要提示
本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
沒(méi)有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或存在異議。
公司全體董事親自出席了本次審議年度報(bào)告的董事會(huì)。
天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為本公司出具了標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。
公司法定代表人周儒欣先生、財(cái)務(wù)總監(jiān)李樹(shù)輝先生及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人王建茹女士聲明：保證年度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。
第二節(jié) 公司基本情況簡(jiǎn)介
一、公司法定中文名稱：北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司
中文簡(jiǎn)稱：北斗星通
法定英文名稱：Beijing BDStar Navigation Co.,Ltd
英文簡(jiǎn)稱：BDStar Navigation二、公司法定代表人：周儒欣三、公司董事會(huì)秘書(shū)： 段昭宇
聯(lián)系地址： 北京市海淀區(qū)上地信息產(chǎn)業(yè)基地金隅嘉華大廈A 座10層
電 話： 010-62969966
傳 真： 010-62966646
電子信箱：BDStarDSH@NavChina.com四、公司注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)上地信息產(chǎn)業(yè)基地金隅嘉華大廈A 座10層
公司辦公地址：北京市海淀區(qū)上地信息產(chǎn)業(yè)基地金隅嘉華大廈A 座10層
郵政編碼：100085
公司國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：www.NavChina.com
電子信箱：BDStar@NavChina.com、公司選定的信息披露報(bào)紙名稱：《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》
登載公司年度報(bào)告的中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的網(wǎng)址：www.cninfo.com.cn
公司年度報(bào)告?zhèn)渲玫攸c(diǎn)：董事會(huì)辦公室六、公司股票上市交易所：深圳證券交易所
股票簡(jiǎn)稱：北斗星通
股票代碼： 002151
公司首次注冊(cè)登記日期：2000年9 月25 日
公司首次注冊(cè)登記地點(diǎn)：北京市工商行政管理局
公司最近一次變更登記日期：2008年6 月11 日
變更注冊(cè)登記地點(diǎn)：北京市工商行政管理局
企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)： 110000001689061
稅務(wù)登記號(hào)碼： 京稅證字110108802017541
組織機(jī)構(gòu)代碼：80201754－1
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所辦公地址：北京市東城區(qū)北三環(huán)東路36 號(hào)環(huán)
球貿(mào)易中心A 座12層
第三節(jié) 會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)摘要
一、公司本年度主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
單位：人民幣元
項(xiàng) 目 金額
營(yíng)業(yè)收入 294,983,349.86
利潤(rùn)總額 60,627,098.66
歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn) 51,039,553.36
歸屬于上市公司普通股股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)
51,090,570.26
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~ 111,332,025.89
注：扣除非經(jīng)常性損益的項(xiàng)目和涉及金額為：
單位：人民幣元
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 -218,366.4
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助 395,953.70
轉(zhuǎn)入當(dāng)期損益的福利費(fèi)余額 -
其他非經(jīng)常性損益項(xiàng)目 -237,607.18
減：所得稅費(fèi)用影響數(shù) -9,002.98
合計(jì) -51,016.90
上述影響額占當(dāng)期凈利潤(rùn)比例 -0.10%扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司普通股股東的的凈利潤(rùn)
51,090,570.26
二、截至報(bào)告期末公司前三年主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)
(一)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)
單位：（人民幣）元
2009 年 2008 年 本年比上年增減（％） 2007 年
營(yíng)業(yè)收入 294,983,349.86 228,862,222.85 28.89% 150,368,994.74
利潤(rùn)總額 60,627,098.66 54,202,564.19 11.85% 44,035,149.03
歸屬于上市公司股東的凈
利潤(rùn) 51,039,553.36 45,849,235.43 11.32% 37,608,271.83
歸屬于上市公司股東的扣
除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn) 51,090,570.26 44,741,488.24 14.19% 34,475,015.55
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量
凈額 111,332,025.89 -7,878,466.64 1513.12% 31,747,300.34
本年末比上年末增減
2009年末 2008年末 2007年末
?。ǎィ?/p>
總資產(chǎn) 482,943,252.02 367,644,497.42 31.36% 319,776,449.01
歸屬于上市公司股東的所
有者權(quán)益 321,301,708.96 286,185,837.95 12.27% 253,786,243.19
股本 90,950,000.00 90,950,000.00 0.00% 53,500,000.00
(二) 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
單位：（人民幣）元
本年比上年增減
2009 年 2008 年 2007 年
（％）
基本每股收益（元/股） 0.56 0.50 12.00% 0.50
稀釋每股收益（元/股） 0.56 0.50 12.00% 0.50
扣除非經(jīng)常性損益后的
基本每股收益（元/股） 0.56 0.49 14.29% 0.46
加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
（%） 16.83% 17.04% -0.21% 28.11%扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率
?。?） 16.84% 16.63% 0.21% 25.77%每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)
金流量?jī)纛~（元/股） 1.22 -0.09 1455.56% 0.59
本年末比上年末增
2009年末 2008年末 2007年末
減（％）
歸屬于上市公司股東的
每股凈資產(chǎn)（元/股） 3.53 3.15 12.06% 4.74
第四節(jié) 股本變動(dòng)及股東情況
一、股本變動(dòng)情況
1、股份變動(dòng)情況表
單位：股
本次變動(dòng)前 本次變動(dòng)增減（＋，－） 本次變動(dòng)后
比例 發(fā)行
數(shù)量 送股 公積金轉(zhuǎn)股 其他 小計(jì) 數(shù)量 比例（%）
?。?） 新股一、有限售條件股份
1、國(guó)家持股 - - - - - - - -
2、國(guó)有法人持股 - - - - - - - -
3、其他內(nèi)資持股 68,000,000 74.77 - - - - - 68,000,000 74.77
其中： - - - - - - - - -
境內(nèi)法人持股 - - - - - - - - -
境內(nèi)自然人持股 68,000,000 74.77 - - - - - 68,000,000 74.77
4、外資持股 - - - - - - - - -
其中： - - - - - - - - -
境外法人持股 - - - - - - - - -
境外自然人持股 - - - - - - - - -
有限售條件股份合計(jì) 68,000,000 74.77 - - - - 68,000,000 74.77
二、無(wú)限售條件股份
1、人民幣普通股 22,950,000 25.23 - - - - - 22,950,000 25.23
2、境內(nèi)上市的外資股 - - - - - - - - -
3、境外上市的外資股 - - - - - - - - -
4、其他 - - - - - - - - -
無(wú)限售條件股份合計(jì) 22,950,000 25.23 - - - - - 22,950,000 25.23
三、股份總數(shù) 90,950,000 100 - - - - - 90,950,000 100
2、限售股份變動(dòng)情況
報(bào)告期內(nèi)，無(wú)限售股份解除限售的情況。
二、股票發(fā)行與上市情況
1、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2007]187 號(hào)文核準(zhǔn)，公司首次公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股不超過(guò)1,500 萬(wàn)股。根據(jù)詢價(jià)的結(jié)果，經(jīng)發(fā)行人與民生證券有限責(zé)任公司協(xié)商，最終確定發(fā)行的數(shù)量為1,350萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)格為12.18元/股。本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售與網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行相結(jié)合方式。其中，網(wǎng)下向配售對(duì)象配售數(shù)量為270萬(wàn)股，于2007 年7 月27 日及2007年7 月30 日網(wǎng)下配售；網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行數(shù)量為1,080 萬(wàn)股，于2007 年7 月30 日發(fā)行。
2、經(jīng)深圳證券交易所《關(guān)于北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司人民幣普通股股票上市的通知》（深證上［2007］123號(hào)）同意，公司首次公開(kāi)發(fā)行的人民幣普通股股票在深圳證券交易所上市。其中，網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的1,080萬(wàn)股于2007 年
8 月 13 日在深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌交易，網(wǎng)下向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)配售的
270萬(wàn)股鎖定三個(gè)月后于2007 年11月13 日上市流通。
3、公司無(wú)內(nèi)部職工股。三、股東和實(shí)際控制人情況
?。ㄒ唬┕蓶|數(shù)量和持股情況
單位：股
報(bào)告期末股東總數(shù) 12,395
前 10名股東持股情況
持股比例 持有有限售條 質(zhì)押或凍結(jié)
股東名稱 股東性質(zhì) 持股總數(shù)
?。?） 件股份數(shù)量 的股份數(shù)量
周儒欣 境內(nèi)自然人 57.26% 52,074,400 52,074,400 0
李建輝 境內(nèi)自然人 9.72% 8,840,000 8,840,000 0
趙耀升 境內(nèi)自然人 3.49% 3,175,600 3,175,600 0
秦加法 境內(nèi)自然人 2.27% 2,060,400 2,060,400 0
胡 剛 境內(nèi)自然人 0.73% 659,600 659,600 0
楊忠良 境內(nèi)自然人 0.73% 659,600 659,600 0
楊力壯 境內(nèi)自然人 0.58% 530,400 530,400 0
貝芳英 境內(nèi)自然人 0.27% 247,037 0 0
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
唐民 境內(nèi)自然人 0.19% 169,818 0 0
林秀誠(chéng) 境內(nèi)自然人 0.18% 161,900 0 0
前 10名無(wú)限售條件股東持股情況
持有無(wú)限售條件股份數(shù)
股東名稱 股份種類
量
貝芳英 247,037 人民幣普通股
唐民 169,818 人民幣普通股
林秀誠(chéng) 161,900 人民幣普通股
楊長(zhǎng)廉 155,000 人民幣普通股
景豐投資有限公司 140,000 人民幣普通股
朱忠民 136,400 人民幣普通股
黃云斌 104,924 人民幣普通股
魏其俊 94,177 人民幣普通股
王旭鋒 80,000 人民幣普通股
山東省國(guó)際信托有限公司
?。?號(hào)行業(yè)優(yōu)選證券 77,400 人民幣普通股
投資集合信托
上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致
無(wú)
行動(dòng)的說(shuō)明
?。ǘ┕究毓晒蓶|及實(shí)際控制人情況
1、公司控股股東情況
公司控股股東：周儒欣，中國(guó)籍，無(wú)其他國(guó)家或地區(qū)居留權(quán)。2004年1月至
2006 年4 月任北京北斗星通衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)有限公司董事長(zhǎng)；2005 年9 月至2008
年11月任海南北斗星通信息服務(wù)有限公司董事長(zhǎng)。2006年4月至今任本公司董事、董事長(zhǎng)，（香港）北斗星通導(dǎo)航有限公司執(zhí)行董事，2009年3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公司董事長(zhǎng)。
2、公司實(shí)際控制人情況
公司實(shí)際控制人：周儒欣；其未受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和深圳證券交易所懲戒。
3、報(bào)告期內(nèi)控股股東變更情況
未發(fā)生變更情況。
4、公司與實(shí)際控制人之間的產(chǎn)權(quán)和控制關(guān)系方框圖
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
周儒欣
57.26%
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司
5、其他持股在百分之十以上的法人股東截至報(bào)告期末，公司無(wú)持股在百分之十以上的法人股東。
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
第五節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工情況
一、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員基本情況
年末 變 是否在股東
年初持
性 年 持股 動(dòng) 單位或其他
姓名 職務(wù) 任職起止日期 股數(shù)
別 齡 數(shù)（萬(wàn) 原 關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)
（萬(wàn)股）
股） 因 取報(bào)酬、津貼
周儒欣 董事長(zhǎng) 男 47 2009.1.15－2012.1.14 5,207.4 - - 否
李建輝 董事、總經(jīng)理 男 38 2009.1.15－2012.1.14 884.0 - - 否
趙耀升 董事、前任總經(jīng)理 男 51 2009.1.15－2012.1.14 317.6 - - 否
馮海晴 獨(dú)立董事 女 65 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
張 工 獨(dú)立董事 男 42 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
楊力壯 監(jiān)事會(huì)主席 男 38 2009.1.15－2012.1.14 53.0 - - 否
王迅 監(jiān)事 男 52 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
閆光霞 監(jiān)事 女 39 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
秦加法 副總經(jīng)理、前任董事 男 45 2009.1.15－2012.1.14 206.0 - - 否
鄒光輝 副總經(jīng)理 男 46 2009.5.26－2012.1.14 - - - 否
胡 剛 副總經(jīng)理 男 39 2009.1.15－2012.1.14 66.0 - - 否
副總經(jīng)理、董事會(huì)秘 2009.1.15－2012.1.14
段昭宇 男 34 - - - 否
書(shū)
李樹(shù)輝 財(cái)務(wù)總監(jiān) 男 41 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
黃治民 人力資源總監(jiān) 男 39 2009.1.15－2012.1.14 - - - 否
合計(jì) 6,734.0 - - -
說(shuō)明：
1.2009年1月15 日召開(kāi)2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)進(jìn)行了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的換屆選舉；
同時(shí)2009 年1 月15 日分別召開(kāi)第二屆董事會(huì)第一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議選舉了
董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席，并聘任了高級(jí)管理人員。
2.2009年5 月26 日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第五次會(huì)議，聘任了鄒光輝先生為公司副總經(jīng)理。
1、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的持股變動(dòng)及報(bào)酬情況
報(bào)告期內(nèi)，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的持股未發(fā)生變動(dòng)。
報(bào)告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的報(bào)酬根據(jù)其在公司擔(dān)任的行政
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告職務(wù)發(fā)放報(bào)酬，包括崗位工資和績(jī)效獎(jiǎng)金。董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)薪酬管理與績(jī)效考核工作。
獨(dú)立董事津貼標(biāo)準(zhǔn)由本公司股東大會(huì)審議，獨(dú)立董事參加會(huì)議發(fā)生的差旅費(fèi)，辦公費(fèi)等履職費(fèi)用由本公司承擔(dān)。
2、董事、監(jiān)事在股東單位或其他單位任職情況
報(bào)告期內(nèi)，董事、監(jiān)事不存在股東單位任職情況。
在其他單位兼職情況；
姓名 兼職單位 兼職情況 兼職單位與本公司關(guān)系
?。ㄏ愀郏┍倍沸峭▽?dǎo)航有限公司 執(zhí)行董事 本公司全資子公司
中國(guó)全球定位系統(tǒng)技術(shù)應(yīng)用協(xié)會(huì) 常務(wù)理事 本公司行業(yè)協(xié)會(huì)
周儒欣
北京中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)協(xié)會(huì) 副會(huì)長(zhǎng) 無(wú)
和芯星通科技（北京）有限公司 董事長(zhǎng) 本公司控股子公司
趙耀升 海南北斗星通信息服務(wù)有限公司 董事長(zhǎng) 本公司全資子公司
?。ㄏ愀郏┍倍沸峭▽?dǎo)航有限公司 總經(jīng)理 本公司全資子公司
李建輝
和芯星通科技（北京）有限公司 董事 本公司控股子公司
張 工 北京第一會(huì)達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理科技有限公司 高級(jí)副總裁 無(wú)
胡 剛 海南北斗星通信息服務(wù)有限公司 董事 本公司全資子公司
段昭宇 海南北斗星通信息服務(wù)有限公司 董事 本公司全資子公司
海南北斗星通信息服務(wù)有限公司 監(jiān)事 本公司全資子公司
閆光霞
和芯星通科技（北京）有限公司 監(jiān)事 本公司控股子公司
王 迅 （香港）北斗星通導(dǎo)航有限公司 副總經(jīng)理 本公司全資子公司
李樹(shù)輝 和芯星通科技（北京）有限公司 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 本公司控股子公司二、現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近5年的主要工作經(jīng)歷
?。ㄒ唬┒聲?huì)成員
1．周儒欣，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1963年3 月出生，南開(kāi)大學(xué)工學(xué)碩士，北京大學(xué)工商管理碩士，中共黨員。2004年1月至2006年4 月任北京北斗星通衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)有限公司董事長(zhǎng)；2005年9 月至2008年11月任海南北斗星通信息服務(wù)有限公司董事長(zhǎng)。2006年4 月至今任本公司董事、董事長(zhǎng)，（香港）北斗星通導(dǎo)航有限公司執(zhí)行董事，2009年3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告司董事長(zhǎng)。
2．趙耀升，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1959年5 月出生，大學(xué)本科畢業(yè)，高級(jí)工程師，中共黨員。2004年1月至2006年4 月任北京北斗星通衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)有限公司總經(jīng)理；2006年4 月至2009年1月任本公司總經(jīng)理，2008年11月至今任海南北斗星通信息服務(wù)有限公司董事長(zhǎng)?，F(xiàn)任本公司董事，海南北斗星通信息服務(wù)有限公司董事長(zhǎng)。
3．李建輝，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1972年8 月出生，清華大學(xué)工學(xué)碩士。2002年4 月至2006年4 月任北京北斗星通衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)有限公司副總經(jīng)理；2006年4 月至2007年2 月任本公司副總經(jīng)理；2007年2 月至2009年1月任本公司常務(wù)副總經(jīng)理；2007年2 月至今任（香港）北斗星通導(dǎo)航有限公司總經(jīng)理；
2005年9 月至2008年11月任海南北斗星通信息服務(wù)有限公司監(jiān)事?，F(xiàn)任本公司董事、總經(jīng)理、（香港）北斗星通導(dǎo)航有限公司總經(jīng)理，2009年3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公司董事。
4．馮海晴，女，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1945年12月出生，學(xué)士，高級(jí)工程師, 2000年至2007年先后擔(dān)任航通智能交通北京公司總經(jīng)理、副董事長(zhǎng)，中國(guó)全球定位系統(tǒng)技術(shù)應(yīng)用協(xié)會(huì)常務(wù)理事、專家咨詢委員會(huì)副主任、市場(chǎng)專業(yè)委員會(huì)主任等職?，F(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。
5．張工，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1968年8 月出生，北京大學(xué)光華管理學(xué)院EMBA。1994年至2004年任普華永道高級(jí)經(jīng)理；2004年至今任北京第一會(huì)達(dá)風(fēng)險(xiǎn)管理科技有限公司高級(jí)副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)?，F(xiàn)任本公司獨(dú)立董事。
?。ǘ┍O(jiān)事
1．楊力壯，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1972年2 月出生，學(xué)士。2000
年9 月至2006年4 月在北京北斗星通衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)有限公司工作，歷任銷售部經(jīng)理、銷售總監(jiān)、銷售總監(jiān)兼GPS 集成事業(yè)部經(jīng)理；2006年4 月至2007年12月任本公司港口與GPS 系統(tǒng)事業(yè)部副總經(jīng)理兼銷售部經(jīng)理?，F(xiàn)任本公司GPS 事業(yè)部總經(jīng)理、公司監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)主席。
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
2．王迅，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1958 年8 月出生，學(xué)士。2004
年1月至2004年12月任中國(guó)保利集團(tuán)深圳深遠(yuǎn)貿(mào)易公司經(jīng)理；2005年1月至2006
年4 月在北京北斗星通衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)有限公司工作，歷任商務(wù)部經(jīng)理、商務(wù)總監(jiān)兼商務(wù)部經(jīng)理。2006年4 月至今任本公司總經(jīng)理助理兼總經(jīng)理辦公室主任?，F(xiàn)任本公司總經(jīng)理助理、公司監(jiān)事（職工監(jiān)事）、（香港）北斗星通導(dǎo)航有限公司副總經(jīng)理。
3．閆光霞，女，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1971年10月出生，學(xué)士，中級(jí)會(huì)計(jì)師。2000年至2005年5月任北京三九康潤(rùn)經(jīng)貿(mào)有限責(zé)任公司主管會(huì)計(jì)；2005
年5 月至2006年4 月在北京北斗星通衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)有限公司工作，歷任有限公司主管會(huì)計(jì)、融資主管；2006年4 月至今在本公司工作，歷任融資主管、公司審計(jì)經(jīng)理；2008年11月至今任海南北斗星通信息服務(wù)有限公司監(jiān)事?，F(xiàn)任公司審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人，公司監(jiān)事（職工監(jiān)事）、海南北斗星通信息服務(wù)有限公司監(jiān)事，2009
年3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公司監(jiān)事。
（三）高級(jí)管理人員
1．李建輝 簡(jiǎn)歷見(jiàn)（一）董事會(huì)成員。
2．秦加法，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1965年3 月出生，浙江大學(xué)工學(xué)學(xué)士，航天醫(yī)學(xué)工程研究所碩士、副研究員。2002年4 月至2006年4 月任北京北斗星通衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)有限公司總工程師；2006年4 月至2009年1月任本公司董事，2006年4 月至2009年任本公司副總經(jīng)理、總工程師。現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、總工程師。
3．鄒光輝，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1963年1月出生，中國(guó)人民大學(xué)MBA 畢業(yè)，2005年5 月至2008年6 月在長(zhǎng)征火箭技術(shù)股份有限公司所屬子公司天合導(dǎo)航通信技術(shù)有限責(zé)任公司工作，任火箭股份公司副總裁兼天合公司總經(jīng)理，2008年7 月至2009年4 月在衛(wèi)星導(dǎo)航應(yīng)用國(guó)家工程研究中心工作，2009年5
月加入北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司。現(xiàn)任本公司副總經(jīng)理。
4．胡剛，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1971年12月出生，國(guó)防科技大
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告學(xué)工學(xué)碩士，高級(jí)工程師。2004年10月至2006年1月任北京北斗星通衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)有限公司總經(jīng)理助理兼工程技術(shù)中心主任；2006年1月至2006年4 月任北京北斗星通衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)有限公司副總經(jīng)理；2006年4 月至今任本公司副總經(jīng)理；
2008年11至今任海南北斗星通信息服務(wù)有限公司董事?，F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、海南北斗星通信息服務(wù)有限公司董事。
5．段昭宇，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1976年8 月出生，武漢測(cè)繪科技大學(xué)學(xué)士。2002 年6 月至2006 年4 月在北京北斗星通衛(wèi)星導(dǎo)航技術(shù)有限公司工作，歷任北斗工程部工程師、北斗工程部副經(jīng)理，北斗銷售部經(jīng)理、業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理；2006 年4 月至2007 年12 月任股份公司業(yè)務(wù)發(fā)展部經(jīng)理。2008年1月至今任公司董事會(huì)秘書(shū)、2008 年11 月至今任海南北斗星通信息服務(wù)有限公司董事?，F(xiàn)任本公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、海南北斗星通信息服務(wù)有限公司董事。
6．李樹(shù)輝，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1969年3 月出生，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士，2002年至2004年在青島啤酒股份有限公司工作，任副總會(huì)計(jì)師、戰(zhàn)略委員會(huì)委員，負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、收購(gòu)兼并、資本運(yùn)作等工作；2004年至2007年在海灣科技集團(tuán)有限責(zé)任公司，任財(cái)務(wù)總監(jiān)，全面負(fù)責(zé)集團(tuán)公司及下屬子公司的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)事務(wù)；2007年至2008年在錦聯(lián)投資集團(tuán)有限責(zé)任公司工作，任財(cái)務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)整個(gè)集團(tuán)的財(cái)務(wù)管理工作。2008年11月至今任北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，2009年3 月至今任和芯星通科技（北京）有限公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。
7．黃治民，男，中國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，1971年3 月出生，中國(guó)人民大學(xué)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位（人力資源管理方向），具有律師資格，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成項(xiàng)目經(jīng)理資格。2003年8 月至2008年11月服務(wù)于用友軟件工程有限公司，歷任人力資源部經(jīng)理、高級(jí)咨詢顧問(wèn)、人力資源總監(jiān)等職，負(fù)責(zé)公司總部及其分子機(jī)構(gòu)的人力資源管理、行政管理、信息技術(shù)等工作。2008年11月起任北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司人力資源總監(jiān)。現(xiàn)任本公司人力資源總監(jiān)。三、公司員工情況
截至本報(bào)告期末，公司在冊(cè)員工總數(shù)353人，其中各類人員構(gòu)成如下：
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
（一）員工專業(yè)結(jié)構(gòu)
專業(yè)類別 人數(shù) 占員工總數(shù)的比例（%）
銷售人員 33 9.35
技術(shù)人員 180 50.99
管理人員 72 20.40
職能人員 68 19.26
☆ 合計(jì) 353 100
(二)員工受教育程度
學(xué) 歷 期末人數(shù) 期末人數(shù)占員工總數(shù)的比例（%）
碩士及以上 111 31.44
大學(xué) 186 52.70
大專 47 13.31
大專以下 9 2.55
合計(jì) 353 100
公司執(zhí)行北京市社會(huì)保險(xiǎn)制度，沒(méi)有需要公司承擔(dān)費(fèi)用的離退休職工。
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
第六節(jié) 公司治理結(jié)構(gòu)一、公司治理情況情況
自上市以來(lái)，公司連續(xù)兩年開(kāi)展了上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，通過(guò)該項(xiàng)活動(dòng)，進(jìn)一步提高了公司規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，完善了公司內(nèi)部管理制度，全面查找了公司治理方面存在的問(wèn)題，并對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改，2009年，北京證監(jiān)局再次下發(fā)
《關(guān)于北京轄區(qū)上市公司2009 年公司治理相關(guān)工作的通知》（中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告[2009]84 號(hào)），要求上市公司鞏固專項(xiàng)活動(dòng)取得的成果，進(jìn)一步提高上市公司治理水平，公司在2008年上市公司治理專項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上，認(rèn)真落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和北京證監(jiān)局的相關(guān)要求，持續(xù)開(kāi)展了公司治理活動(dòng)。
報(bào)告期內(nèi)，公司編寫(xiě)并公告了《2008年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，天健光華
（北京）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和民生證券有限責(zé)任公司分別出具了內(nèi)部控制專項(xiàng)鑒證報(bào)告和核查意見(jiàn)。
報(bào)告期內(nèi)，公司根據(jù)相關(guān)的要求及時(shí)修訂了《公司章程》，嚴(yán)格按照《公司章程》的規(guī)定完成了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的換屆選舉工作。
截至報(bào)告期末，公司認(rèn)為，公司治理的實(shí)際狀況符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的有關(guān)上市公司治理的規(guī)范性文件的要求，已經(jīng)形成了權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)與管理層之間權(quán)責(zé)分明、各司其職、相互制衡、科學(xué)決策、協(xié)調(diào)運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu)。
1、關(guān)于股東與股東大會(huì)
報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》、《公司章程》和《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定和要求，規(guī)范股東大會(huì)的召集、召開(kāi)、表決程序，平等對(duì)待所有股東，使其能充分行使權(quán)利，并通過(guò)聘請(qǐng)律師見(jiàn)證保證會(huì)議召集、召開(kāi)和表決程序的合法性，維護(hù)了公司和股東的合法權(quán)益。
2、關(guān)于公司與控股股東
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
報(bào)告期內(nèi)，公司控股股東行為規(guī)范，沒(méi)有超越公司股東大會(huì)直接或間接干預(yù)公司的決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的行為。公司擁有獨(dú)立的業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)自主能力，在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)上獨(dú)立于控股股東，公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和內(nèi)部機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作。
3、關(guān)于董事與董事會(huì)
報(bào)告期內(nèi)，董事會(huì)的人數(shù)及人員構(gòu)成符合法律法規(guī)和《公司章程》的要求。公司董事能夠依據(jù)《董事會(huì)議事規(guī)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》等制度開(kāi)展工作，認(rèn)真出席董事會(huì)和股東大會(huì)，積極參加相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，熟悉有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)。
4、關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)的人數(shù)及構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠按照
《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等的要求，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，出席了股東大會(huì)、列席了現(xiàn)場(chǎng)董事會(huì)；按規(guī)定的程序召開(kāi)了監(jiān)事會(huì)，對(duì)公司依法運(yùn)作、定期報(bào)告、審計(jì)報(bào)告等重大事項(xiàng)發(fā)表了意見(jiàn)，對(duì)董事和高級(jí)管理人員的履職情況等進(jìn)行有效監(jiān)督。
5、關(guān)于績(jī)效評(píng)價(jià)和激勵(lì)約束機(jī)制
公司正逐步完善和建立公正、透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)約束機(jī)制，公司經(jīng)理人員的聘任公開(kāi)、透明，符合法律法規(guī)的規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，對(duì)經(jīng)理人員按照年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃大綱制定的目標(biāo)進(jìn)行了績(jī)效考核。經(jīng)理人員均認(rèn)真履行了工作職責(zé)，較好地完成了年初董事會(huì)下達(dá)的經(jīng)營(yíng)管理任務(wù)。
6、關(guān)于相關(guān)利益者
公司充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)社會(huì)、股東、公司、員工等各方面利益的協(xié)調(diào)平衡，誠(chéng)信對(duì)待供應(yīng)商和客戶，堅(jiān)持與相關(guān)利益者互利共贏的原則，共同推動(dòng)公司持續(xù)、穩(wěn)健發(fā)展。
7、關(guān)于信息披露與透明度
公司已制定《信息披露事務(wù)管理制度》和《投資者關(guān)系管理制度》，指定董事
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司的信息披露與投資者關(guān)系的管理，接待股東的來(lái)訪和咨詢；2009
年3 月24 日，公司在投資者互動(dòng)平臺(tái)召開(kāi)了2008年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)就公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)管理等方面的情況與股東、投資者進(jìn)行了交流和溝通。報(bào)告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《信息披露事務(wù)管理制度》在指定的報(bào)刊、網(wǎng)站真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)的披露信息，并確保所有股東有公平的機(jī)會(huì)獲得信息。
公司治理是一項(xiàng)系統(tǒng)且長(zhǎng)期的工作，需要不斷持續(xù)改進(jìn)。公司將堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的相關(guān)法律法規(guī)要求，不斷完善公司治理制度體系，加強(qiáng)執(zhí)行情況的落實(shí)，促進(jìn)公司健康發(fā)展，提高整體競(jìng)爭(zhēng)力。二、公司董事長(zhǎng)、董事履行職責(zé)情況
報(bào)告期內(nèi)，本公司全體董事嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》及《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》的要求，認(rèn)真勤勉地履行職責(zé)，恪盡職守，廉潔自律，按時(shí)參加了報(bào)告期內(nèi)的董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，對(duì)各項(xiàng)議案進(jìn)行認(rèn)真審議，依據(jù)自己的專業(yè)知識(shí)和能力作出獨(dú)立、客觀、公正的判斷，在工作中保持充分的獨(dú)立性，切實(shí)維護(hù)了本公司和中小股東的利益。
報(bào)告期內(nèi)，公司董事長(zhǎng)能夠積極推動(dòng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展及公司內(nèi)部各項(xiàng)制度的制定和完善，加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè)，確保董事會(huì)會(huì)議依法正常召集和召開(kāi)。董事長(zhǎng)沒(méi)有從事超越其職權(quán)范圍的行為，能夠積極督促董事會(huì)決議的執(zhí)行，及時(shí)將有關(guān)情況告知其他董事，能夠保證獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書(shū)的知情權(quán)，為他們提供了發(fā)揮作用的平臺(tái)，為其行使職能和發(fā)揮其作用提供了保障，健全了公司的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，為公司穩(wěn)健發(fā)展提供了有力的保障。
報(bào)告期內(nèi)，公司兩名獨(dú)立董事恪盡職守、廉潔自律、忠實(shí)勤勉、依法嚴(yán)格履行了職責(zé)，出席了公司召開(kāi)的歷次董事會(huì)會(huì)議并獨(dú)立、客觀的發(fā)表意見(jiàn)。定期了解和聽(tīng)取公司經(jīng)營(yíng)情況的匯報(bào)，對(duì)公司的戰(zhàn)略發(fā)展、內(nèi)部控制、重大投資等提供了專業(yè)性意見(jiàn)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了有效監(jiān)督，保證了公司決策的科學(xué)性。
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告同時(shí)對(duì)董事會(huì)換屆、聘任高級(jí)管理人員、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、公司對(duì)外擔(dān)保情況和關(guān)聯(lián)方資金占用情況、募集資金使用管理、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）（修改稿）以及公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃首次授予股票期權(quán)的相關(guān)事項(xiàng)等重大事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，為完善公司監(jiān)督機(jī)制，維護(hù)公司和全體股東的合法權(quán)益發(fā)揮了應(yīng)有的作用。
報(bào)告期內(nèi)，獨(dú)立董事沒(méi)有對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)提出異議。
公司董事出席董事會(huì)情況表
報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)次數(shù) 11
親自出席 委托出席 缺席次 是否連續(xù)兩次未
董事姓名 備注
次數(shù) 次數(shù) 數(shù) 親自出席會(huì)議
周儒欣 11 0 0 否 -
-
趙耀升 11 0 0 否
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李建輝 11 0 0 否
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馮海晴 11 0 0 否
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張工 11 0 0 否三、公司與控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面的情況
1、業(yè)務(wù)獨(dú)立情況
本公司具備獨(dú)立的原材料采購(gòu)、產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)、銷售體系，并按董事會(huì)審議通過(guò)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃大綱自主組織開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不依賴于控股股東，也不存在與控股股東之間的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。
2、人員獨(dú)立情況
本公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員均嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》規(guī)定的條件和程序產(chǎn)生。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員均不在控股股東單位兼任行政職務(wù)，且均在公司領(lǐng)取報(bào)酬；公司設(shè)有人力資源部門(mén)，在人員管理、勞動(dòng)合同簽訂及調(diào)整變更等方面做到了獨(dú)立運(yùn)行，擁有完整獨(dú)立的人力資源管理
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告體系。
3、資產(chǎn)獨(dú)立情況
本公司的控股股東及實(shí)際控制人為自然人，其私人財(cái)產(chǎn)與本公司資產(chǎn)嚴(yán)格劃分，不存在占用本公司資產(chǎn)的行為；本公司和控股股東產(chǎn)權(quán)關(guān)系界定清晰；本公司擁有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)和配套設(shè)施以及商標(biāo)（商標(biāo)申請(qǐng)權(quán)）、專利、專有技術(shù)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等資產(chǎn)，獨(dú)立于控股股東和其他發(fā)起人。
本公司沒(méi)有以其資產(chǎn)為股東或個(gè)人債務(wù)以及其他法人或自然人提供任何形式的擔(dān)保。
4、機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況
本公司具有獨(dú)立健全的法人治理結(jié)構(gòu)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等內(nèi)部機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作，不存在與控股股東職能部門(mén)之間的從屬關(guān)系，建立健全了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層議事規(guī)則，相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。
本公司建立了完整、高效的業(yè)務(wù)、技術(shù)和職能部門(mén)，本公司各部門(mén)及辦事機(jī)構(gòu)的設(shè)置未受到股東及其他任何單位或個(gè)人的干預(yù)。
5、財(cái)務(wù)獨(dú)立情況
本公司設(shè)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作人員，有完整獨(dú)立和規(guī)范運(yùn)作的財(cái)務(wù)核算體系，并嚴(yán)格實(shí)施內(nèi)部審計(jì)制度。公司開(kāi)設(shè)了獨(dú)立的銀行賬戶，依法獨(dú)立納稅，獨(dú)立繳納職工保險(xiǎn)基金，建立了獨(dú)立的工資管理制度，并在有關(guān)社會(huì)保障、工薪報(bào)酬等方面獨(dú)立管理。四、公司內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況
2009年，依據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度的要求及深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計(jì)工作指引》， 2009年公司董事會(huì)全面檢查了公司的各項(xiàng)管理規(guī)章制度的執(zhí)行情況,保證了公司經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)的安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告信息的真實(shí)完整，提高了經(jīng)營(yíng)效率和效果，促進(jìn)公司實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。
?。ㄒ唬﹥?nèi)部環(huán)境
1、管理理念與經(jīng)營(yíng)風(fēng)格
公司以“做衛(wèi)星導(dǎo)航定位產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)先者”的公司愿景為指引，信守“用戶是上帝，合作伙伴是朋友，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是老師，前進(jìn)中的敵人是自己”的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持“說(shuō)到做到一諾千金快速行動(dòng) 細(xì)化落實(shí)”的企業(yè)作風(fēng)，承擔(dān)起社會(huì)責(zé)任，成為受尊重的企業(yè)。
公司把“誠(chéng)實(shí)守信”作為企業(yè)發(fā)展之基、員工立身之本，將制度視為公司的法律、組織的規(guī)范，堅(jiān)持在管理中不斷完善和健全制度體系，注重內(nèi)部控制制度的制定和實(shí)施，認(rèn)為只有建立完善高效的內(nèi)部控制機(jī)制，才能使公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有條不紊、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，才能提高工作效率、提升公司治理水平。
2、治理結(jié)構(gòu)
根據(jù)《公司法》、《公司章程》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司建立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層“三會(huì)一層”的法人治理結(jié)構(gòu)，制定了議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。三會(huì)一層各司其職、規(guī)范運(yùn)作。
董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、提名委員會(huì)四個(gè)專門(mén)委員會(huì)，以進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)董事會(huì)科學(xué)、高效決策。
3、組織機(jī)構(gòu)
公司根據(jù)職責(zé)劃分結(jié)合公司實(shí)際情況，公司設(shè)立了兩個(gè)事業(yè)部、一個(gè)大客戶部、一個(gè)研發(fā)中心及八個(gè)職能部門(mén)。即：GPS 事業(yè)部、北斗裝備事業(yè)部、大客戶部、衛(wèi)星導(dǎo)航設(shè)備研發(fā)中心、總裁辦公室、總工辦、業(yè)務(wù)發(fā)展部、人力資源部、財(cái)務(wù)部、市場(chǎng)部、采購(gòu)部、信息技術(shù)部。各事業(yè)部及職能部門(mén)制定了相應(yīng)的崗位職責(zé)，分工明確、各負(fù)其責(zé)，相互協(xié)作、相互牽制、相互監(jiān)督。
公司對(duì)控股或全資子公司的經(jīng)營(yíng)、人事、財(cái)務(wù)、資金、投資及擔(dān)保等重大方
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告面，按照法律法規(guī)及其公司章程、子公司管理制度的規(guī)定，通過(guò)公司投資主管部門(mén)，及時(shí)、有效地對(duì)子公司做好指導(dǎo)、監(jiān)督等工作。
4、內(nèi)部審計(jì)
公司審計(jì)部直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，在審計(jì)委員會(huì)的指導(dǎo)下，獨(dú)立行使審計(jì)職權(quán)。審計(jì)部負(fù)責(zé)人由董事會(huì)直接聘任，并配備了專職審計(jì)人員，對(duì)公司及下屬子公司所有經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控執(zhí)行等情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，對(duì)其經(jīng)濟(jì)效益的真實(shí)性、合理性、合法性做出合理評(píng)價(jià)。
隨著公司內(nèi)部審計(jì)工作的不斷深入，目前公司內(nèi)部審計(jì)已開(kāi)始從合規(guī)性審計(jì)向管理服務(wù)型轉(zhuǎn)變，內(nèi)部審計(jì)的重點(diǎn)也從內(nèi)部檢查和監(jiān)督向內(nèi)部分析和評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)變。在內(nèi)部控制制度建設(shè)與完善過(guò)程中，審計(jì)人員積極了解業(yè)務(wù)情況，幫助與促進(jìn)業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制制度建立與健全。
5、人力資源政策
公司用人堅(jiān)持“以人為本、德才兼?zhèn)?rdquo;的原則，注重品德、知識(shí)能力和工作業(yè)績(jī)，做到理解人、相信人、尊重人和塑造人。
公司實(shí)行全員勞動(dòng)合同制，制定了人力資源管理制度、績(jī)效管理制度及薪酬管理制度，對(duì)人員錄用、員工培訓(xùn)、工資薪酬、福利保障、績(jī)效考核、內(nèi)部調(diào)動(dòng)、職務(wù)升遷等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，并建立了一套完善的績(jī)效考核體系。
公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施，推進(jìn)了公司治理的規(guī)范和內(nèi)控制度的建設(shè)，完善了公司的激勵(lì)機(jī)制與績(jī)效考評(píng)制度，使得企業(yè)、經(jīng)營(yíng)層、個(gè)人的利益趨于一致，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。
6、企業(yè)文化
企業(yè)文化是企業(yè)的靈魂和底蘊(yùn)。公司通過(guò)多年發(fā)展的積淀，構(gòu)建了一套涵蓋理想、信念、價(jià)值觀、行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范的企業(yè)文化體系，是對(duì)北斗星通人追求誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、清正廉潔、厚德包容、感恩思進(jìn)、不辱使命的價(jià)值觀，傳承艱苦奮斗、求真務(wù)實(shí)、銳意創(chuàng)新、追求卓越的企業(yè)精神的闡釋，更是公司戰(zhàn)略不斷升級(jí)，強(qiáng)化核心競(jìng)爭(zhēng)力的支柱。
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
在公司審計(jì)委員會(huì)及戰(zhàn)略委員會(huì)指導(dǎo)下，公司各部門(mén)根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)及發(fā)展思路，結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，全面系統(tǒng)地收集相關(guān)信息，識(shí)別內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。公司在制定年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃大綱時(shí)，分析面臨的形勢(shì)與困難，識(shí)別與分析可能影響企業(yè)年度發(fā)展和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)因素，并要求在經(jīng)營(yíng)計(jì)劃大綱執(zhí)行中進(jìn)行階段性分析與評(píng)估，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)防范、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及風(fēng)險(xiǎn)排除等方法，將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍內(nèi)。對(duì)重大投資在投資決策時(shí)，要求在項(xiàng)目論證時(shí)，分析可能的風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范應(yīng)對(duì)措施；對(duì)業(yè)務(wù)中已知的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，定期進(jìn)行評(píng)估、提示及完善。同時(shí)，公司建立了重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，使得各類重大突發(fā)事件及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處置，將損失減少到最低程度。
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1、建立健全制度
公司治理方面：根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制訂了
《章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《四個(gè)委員會(huì)工作細(xì)則》、《經(jīng)理人員工作細(xì)則》、《獨(dú)立董事工作制度》、《董事會(huì)秘書(shū)工作制度》、《財(cái)務(wù)管理制度》、《對(duì)外擔(dān)保管理制度》、《關(guān)聯(lián)交易制度》、《信息披露事務(wù)管理制度》、《投資者關(guān)系工作制度》、《募集資金管理制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》、
《證券投資管理制度》、《董監(jiān)高持股變動(dòng)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、
《子公司管理制度》、《審計(jì)委員會(huì)對(duì)公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告審議工作規(guī)則》、《獨(dú)立董事年報(bào)工作制度》等重大規(guī)章制度，以保證公司規(guī)范運(yùn)作，促進(jìn)公司健康發(fā)展。
日常經(jīng)營(yíng)管理：以公司基本制度為基礎(chǔ)，制定了涵蓋產(chǎn)品銷售（如市場(chǎng)開(kāi)發(fā)、客戶資信評(píng)估、合同評(píng)審、業(yè)務(wù)承接、貨款回籠等）、生產(chǎn)管理（如標(biāo)準(zhǔn)化工作管理、安全生產(chǎn)管理、軍品科研管理、軍品生產(chǎn)管理、項(xiàng)目管理等）、材料采購(gòu)（如合格供方績(jī)效考評(píng)、供方選擇與評(píng)價(jià)、供方資料收集與管理、采購(gòu)控制、國(guó)內(nèi)采購(gòu)流程、國(guó)外采購(gòu)流程等）、人力資源（如招聘管理、勞動(dòng)合同管理、培訓(xùn)管理、薪酬管理、績(jī)效管理、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法、考勤及休假管理、獎(jiǎng)懲
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告管理、企業(yè)文化建設(shè)等）、行政管理（如行為準(zhǔn)則、印章管理、合同管理、文書(shū)管理、辦公用品管理、禮品管理、環(huán)保管理、安全保衛(wèi)管理、車輛管理、會(huì)議室管理、檔案管理等）、質(zhì)量管理（如質(zhì)量管理手冊(cè)、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）、財(cái)務(wù)管理等整個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的一系列制度，確保各項(xiàng)工作都有章可循，管理有序，形成了規(guī)范的管理體系。
會(huì)計(jì)系統(tǒng)方面：公司已按《公司法》、《會(huì)計(jì)法》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等法律法規(guī)的規(guī)定制定了公司的會(huì)計(jì)核算制度和財(cái)務(wù)管理制度，保證了財(cái)務(wù)信息的真實(shí)可靠。財(cái)務(wù)管理制度包括：會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員、貨幣資金管理、應(yīng)收賬款管理、財(cái)產(chǎn)清查、固定資產(chǎn)管理、存貨的管理、財(cái)務(wù)借款和費(fèi)用報(bào)銷、會(huì)計(jì)檔案管理、會(huì)計(jì)電算化管理。
2、控制程序
為合理保證各項(xiàng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，公司建立了相關(guān)的控制程序，主要包括：交易授權(quán)控制、責(zé)任分工控制、憑證與記錄控制、資產(chǎn)接觸與記錄使用控制、獨(dú)立稽查控制、電子信息系統(tǒng)控制等。
交易授權(quán)控制：對(duì)日常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)采用一般授權(quán)，對(duì)重大交易、投資則采用特別授權(quán)。日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的一般交易由各部門(mén)逐級(jí)審批或協(xié)調(diào)處理并將事項(xiàng)和最終處理意見(jiàn)提交總經(jīng)理審批；重大事項(xiàng)由董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)。
責(zé)任分工控制：對(duì)各個(gè)部門(mén)、環(huán)節(jié)制定了一系列較為詳盡的崗位職責(zé)分工制度，將各項(xiàng)交易業(yè)務(wù)的授權(quán)審批與具體經(jīng)辦人員分離等。
憑證與記錄控制：制定了較為完善的憑證與記錄的控制程序，制作了統(tǒng)一的單據(jù)格式，對(duì)所有經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)往來(lái)和操作過(guò)程需經(jīng)相關(guān)人員留痕確認(rèn)進(jìn)行控制。
資產(chǎn)接觸與記錄使用控制：設(shè)立檔案室，確定專人保管對(duì)會(huì)計(jì)記錄和重要業(yè)務(wù)記錄；確定存貨和固定資產(chǎn)的保管人或使用人為安全責(zé)任人，實(shí)行每年一次定期盤(pán)點(diǎn)和抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行控制。
電子信息系統(tǒng)控制：采用CRM 管理系統(tǒng)和會(huì)計(jì)電算化核算系統(tǒng)，對(duì)人員分工和權(quán)限、系統(tǒng)組織和管理、系統(tǒng)設(shè)備安全、系統(tǒng)維護(hù)、文件資料保管、數(shù)據(jù)及程
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告序、網(wǎng)絡(luò)及系統(tǒng)安全等重要方面進(jìn)行控制。
內(nèi)部稽核控制：設(shè)立審計(jì)部，配置了專職人員，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下對(duì)公司及控股子公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益、內(nèi)控的制度和執(zhí)行、各項(xiàng)費(fèi)用的支出以及資產(chǎn)保護(hù)等進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督。
3、重點(diǎn)控制
（1）對(duì)全資及控股子公司的管理控制
公司通過(guò)向全資及控股子公司委派董事、監(jiān)事及重要高級(jí)管理人員加強(qiáng)對(duì)其的管理，并制定《子公司管理制度》，對(duì)控股子公司的運(yùn)作、人事、財(cái)務(wù)、資金、擔(dān)保、投資、信息、獎(jiǎng)懲、內(nèi)審等作了明確的規(guī)定和權(quán)限范圍。
公司內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)告期內(nèi)開(kāi)展了對(duì)子公司內(nèi)部控制方面的專項(xiàng)審計(jì)和例行檢查，有效地開(kāi)展內(nèi)部稽核，確保內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)。
?。?）關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制
公司制定了《關(guān)聯(lián)交易制度》，對(duì)關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易、關(guān)聯(lián)交易的審批權(quán)限和決策程序等作了明確的規(guī)定，規(guī)范與關(guān)聯(lián)方的交易行為，力求遵循誠(chéng)實(shí)信用、平等、自愿、公正、公平、公開(kāi)的原則，保護(hù)公司及中小股東的利益。
2009 年度，公司不存在關(guān)聯(lián)方占用資金和為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情形。
?。?）對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制
公司《對(duì)外擔(dān)保管理制度》對(duì)公司發(fā)生對(duì)外擔(dān)保行為時(shí)的對(duì)擔(dān)保對(duì)象、審批權(quán)限和決策程序、安全措施等作了詳細(xì)規(guī)定，并明確規(guī)定：公司對(duì)外擔(dān)保應(yīng)當(dāng)取得出席董事會(huì)會(huì)議的2/3 以上董事同意并經(jīng)全體獨(dú)立董事2/3 以上同意，或者經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。未經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)批準(zhǔn)，公司不得對(duì)外提供擔(dān)保。
2009 年度，公司不存在對(duì)外擔(dān)保的情形。
?。?）募集資金的內(nèi)部控制
公司制定了《募集資金管理制度》，對(duì)募集資金專戶存儲(chǔ)、使用及審批程序、用途調(diào)整與變更、管理監(jiān)督和責(zé)任追究等方面進(jìn)行明確規(guī)定，以保證募集資金專
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告款專用。
?。?）重大投資的內(nèi)部控制
公司《章程》、《投融資管理制度》及《證券投資管理制度》對(duì)公司對(duì)外投資的投資類別、投資對(duì)象以及相應(yīng)的決策程序、決策權(quán)限等方面作了明確規(guī)定，規(guī)定在進(jìn)行重大投資決策時(shí)，需聘請(qǐng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等有關(guān)機(jī)構(gòu)和專家進(jìn)行咨詢；決策投資項(xiàng)目不能僅考慮項(xiàng)目的報(bào)酬率，更要關(guān)注投資風(fēng)險(xiǎn)的分析與防范，對(duì)投資項(xiàng)目的決策要采取謹(jǐn)慎的原則。
?。?）信息披露的內(nèi)部控制
公司制定了信息披露事務(wù)管理制度，規(guī)定董事長(zhǎng)為信息披露工作第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書(shū)為信息披露工作主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。董事會(huì)辦公室為信息披露事務(wù)的日常管理部門(mén)，由董事會(huì)秘書(shū)直接領(lǐng)導(dǎo)。董事會(huì)秘書(shū)是投資者關(guān)系活動(dòng)的負(fù)責(zé)人，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)和組織各類投資者關(guān)系工作。
?。ㄋ模┬畔⑴c溝通
公司建立了內(nèi)部溝通制度及重大信息內(nèi)部報(bào)告制度，明確內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序、傳遞范圍，做好對(duì)信息的合理篩選、核對(duì)、分析、整合，確保信息的及時(shí)、有效。利用用友U8、CRM、HR 系統(tǒng)、內(nèi)部局域網(wǎng)等現(xiàn)代化信息平臺(tái)，使得各管理層級(jí)、各部門(mén)、各業(yè)務(wù)單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢，溝通更便捷、有效。同時(shí)，公司要求對(duì)口部門(mén)加強(qiáng)與行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來(lái)單位以及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)等進(jìn)行溝通和反饋，以及通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)傳媒等渠道，及時(shí)獲取外部信息。
?。ㄎ澹﹥?nèi)部監(jiān)督
公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)董事、經(jīng)理及其他高管人員的履職情形及公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。
審計(jì)委員會(huì)是董事會(huì)的專門(mén)工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告監(jiān)督和核查工作，確保董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的有效監(jiān)督。
公司審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的財(cái)務(wù)收支及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)、監(jiān)督，對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的真實(shí)性、合法性、合理性做出合理評(píng)價(jià)，并對(duì)公司內(nèi)部管理體系以及內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，每季度對(duì)公司的募集資金管理情況、控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。
2009年，內(nèi)部審計(jì)部在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)下，制定了內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，逐步開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作，包括：（1）公司募集資金管理及內(nèi)控制度執(zhí)行的日常監(jiān)督；
?。?）對(duì)公司銷售與收款、采購(gòu)與付款循環(huán)、投資與融資、固定資產(chǎn)、生產(chǎn)與倉(cāng)儲(chǔ)及工薪與人事等循環(huán)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況進(jìn)行了審計(jì), 并提出審計(jì)建議和改進(jìn)措施；（3）對(duì)2008年度、2009 半年度的業(yè)績(jī)快報(bào)進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告；（4）對(duì)趙耀升先生擔(dān)任北斗星通總經(jīng)理職務(wù)的離任審計(jì), 并出具審核報(bào)告；（5）對(duì)募投項(xiàng)目-集裝箱碼頭、BD/GPS 接收機(jī)、海洋漁業(yè)項(xiàng)目的專項(xiàng)審計(jì)；（6）對(duì)子公司海南北斗星通的內(nèi)控情況進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)發(fā)現(xiàn)及跟蹤情況表；（7）對(duì)貨幣資金的內(nèi)控情況進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告；（8）對(duì)重大投資的審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告；（8）完成2009 半年度應(yīng)收帳款及預(yù)算執(zhí)行情況跟蹤，配合天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司2009 年度財(cái)務(wù)報(bào)表的外部審計(jì)工作；（9）出具內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告；（10）配合公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)相關(guān)工作。
公司已結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，制定了一系列內(nèi)部控制的規(guī)章制度，并得到有效執(zhí)行，從而保證了公司經(jīng)營(yíng)管理的正常進(jìn)行。公司董事會(huì)認(rèn)為：公司內(nèi)部控制就總體而言體現(xiàn)了完整性、合理性、有效性。
（六）改進(jìn)和完善內(nèi)部控制制度建設(shè)及其實(shí)施的措施
在管理體系建設(shè)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，公司將進(jìn)一步建立與健全企業(yè)內(nèi)部控制框架，通過(guò)梳理現(xiàn)有制度體系，制訂制度建設(shè)與完善計(jì)劃，結(jié)合信息化建設(shè)梳理和優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，逐步形成促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的企業(yè)內(nèi)部控制長(zhǎng)效機(jī)制，提高公司經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
進(jìn)一步固化和完善內(nèi)部監(jiān)督，落實(shí)日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督。以審計(jì)委員會(huì)主導(dǎo)，以內(nèi)部審計(jì)部門(mén)為實(shí)施部門(mén)，對(duì)內(nèi)部控制建立與實(shí)施情況進(jìn)行常規(guī)、持續(xù)的日常監(jiān)督檢查；同時(shí)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制重要方面的有針對(duì)性的專項(xiàng)監(jiān)督檢查。進(jìn)一步完善內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，及時(shí)加以改進(jìn)，保證內(nèi)部控制的有效性。
?。ㄆ撸┕緝?nèi)部審計(jì)制度的建立和執(zhí)行情況
備注/說(shuō)明
是/否/不適用 （如選擇否或不適用，請(qǐng)
說(shuō)明具體原因）一、內(nèi)部審計(jì)制度的建立情況以及內(nèi)審工作指引
落實(shí)情況 _ _
_ _
1．內(nèi)部審計(jì)制度建立公司是否在股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)
_
是制度，內(nèi)部審計(jì)制度是否經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)
_ _
2．機(jī)構(gòu)設(shè)置公司董事會(huì)是否設(shè)立審計(jì)委員會(huì)，公司在股票上
_
市后六個(gè)月內(nèi)是否設(shè)立獨(dú)立于財(cái)務(wù)部門(mén)的內(nèi)部 是審計(jì)部門(mén)，內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否對(duì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)
_ _
3．人員安排
?。?）審計(jì)委員會(huì)成員是否全部由董事組成，獨(dú)
_
立董事占半數(shù)以上并擔(dān)任召集人，且至少有一名 是獨(dú)立董事為會(huì)計(jì)專業(yè)人士
?。?）內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否配置三名以上（含三名） 2人，根據(jù)公司現(xiàn)有規(guī)模，
專職人員從事內(nèi)部審計(jì)工作 否 結(jié)合外部資源，能夠滿足
審計(jì)監(jiān)督的要求。
?。?）內(nèi)部審計(jì)部門(mén)負(fù)責(zé)人是否專職，由審計(jì)委
_
是員會(huì)提名，董事會(huì)任免
_ _二、年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告披露相關(guān)情況
1．審計(jì)委員會(huì)是否根據(jù)內(nèi)部審計(jì)部門(mén)出具的評(píng)價(jià)報(bào)告及相關(guān)資料，對(duì)與財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露事
_
是務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的建立和實(shí)施情況出具年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告
2．本年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告是否包括以下內(nèi)容：
?。?）內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效實(shí)施；
（2 ）內(nèi)部控制存在的缺陷和異常事項(xiàng)及其處理
_
是情況（如適用）；（3）改進(jìn)和完善內(nèi)部控制制度建立及其實(shí)施的有關(guān)措施； （4 ）上一年度內(nèi)部控制存在的缺陷和異常事項(xiàng)的改進(jìn)情況（如適用）； （5）本年度內(nèi)部控制審查與評(píng)價(jià)工作完
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告成情況的說(shuō)明。
3．內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告結(jié)論是否為內(nèi)部控制
_
有效。如為內(nèi)部控制無(wú)效，請(qǐng)說(shuō)明內(nèi)部控制存在 是的重大缺陷
4 ．本年度是否聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)內(nèi)部控制有
_
是效性出具鑒證報(bào)告
5．會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司內(nèi)部控制有效性是否出具非無(wú)保留結(jié)論鑒證報(bào)告。如是，公司董事會(huì)、
_
否監(jiān)事會(huì)是否針對(duì)鑒證結(jié)論涉及事項(xiàng)做出專項(xiàng)說(shuō)明
6．獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否出具明確同意意見(jiàn)（如
_
是為異議意見(jiàn)，請(qǐng)說(shuō)明）
7．保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人是否出具明確同意的
_
是核查意見(jiàn)（如適用）三、審計(jì)委員會(huì)和內(nèi)部審計(jì)部門(mén)本年度的主要工
相關(guān)說(shuō)明作內(nèi)容與工作成效
_
1．審計(jì)委員會(huì)的主要工作內(nèi)容與工作成效
一季度：會(huì)議審議了審計(jì)部《關(guān)于公司2008
年度募集資金使用情況的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》、
《公司2008年度業(yè)績(jī)快報(bào)的內(nèi)部審計(jì)報(bào)
☆ 告》、《公司2008 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)
的報(bào)告》、《2008年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告》、
《財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)審計(jì)報(bào)告》、《關(guān)于續(xù)聘2009
年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。
二季度：會(huì)議審議了審計(jì)部《關(guān)于趙耀升先
生擔(dān)任北斗星通總經(jīng)理職務(wù)的離任審計(jì)報(bào)
告》、《關(guān)于公司對(duì)外投資專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》、
《關(guān)于公司2009 年第一季度募集資金使用
情況的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》、《審計(jì)部2009年第
一季度內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)》、《關(guān)于公司貨
?。?）說(shuō)明審計(jì)委員會(huì)每季度召開(kāi)會(huì)議審議內(nèi)部
幣資金內(nèi)控情況的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》。審計(jì)部門(mén)提交的工作計(jì)劃和報(bào)告的具體情況
三季度：會(huì)議審議了審計(jì)部《關(guān)于公司2009
年半年度募集資金使用情況的內(nèi)部審計(jì)報(bào)
告》、《公司2009半年度業(yè)績(jī)快報(bào)的內(nèi)部審
計(jì)報(bào)告》、《審計(jì)部2009年半年度內(nèi)部審計(jì)
工作總結(jié)》、《北斗星通內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》。
四季度：會(huì)議審議了審計(jì)部《關(guān)于公司2009
年第三季度募集資金使用情況的內(nèi)部審計(jì)
報(bào)告》、《審計(jì)部2009年第三季度內(nèi)部審計(jì)
工作總結(jié)》、《關(guān)于對(duì)集裝箱碼頭堆場(chǎng)生產(chǎn)
自動(dòng)化可視化管理系統(tǒng)項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)的審
計(jì)報(bào)告》、《關(guān)于對(duì)BD/GPS兼容接收機(jī)項(xiàng)目
專項(xiàng)審計(jì)的審計(jì)報(bào)告》、《關(guān)于對(duì)北斗海洋
漁業(yè)安全生產(chǎn)與交易信息服務(wù)應(yīng)用示范工
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
程項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)的審計(jì)報(bào)告》。
（2）說(shuō)明審計(jì)委員會(huì)每季度向董事會(huì)報(bào)告內(nèi)部 會(huì)議結(jié)束向董事會(huì)報(bào)告內(nèi)部審計(jì)工作的進(jìn)
審計(jì)工作的具體情況 展和執(zhí)行情況，以及專項(xiàng)審計(jì)的結(jié)果。
?。?）審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為公司內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)的，說(shuō)明內(nèi)部控制存在的重大缺陷
或重大風(fēng)險(xiǎn)，并說(shuō)明是否及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告，并 無(wú)提請(qǐng)董事會(huì)及時(shí)向證券交易所報(bào)告并予以披露
?。ㄈ邕m用）
按照年報(bào)審計(jì)工作規(guī)程，做好2008 年年報(bào)
審計(jì)的相關(guān)工作，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表出具審核意
（4）說(shuō)明審計(jì)委員會(huì)所做的其他工作
見(jiàn)，對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)工作進(jìn)行總結(jié)評(píng)價(jià)，
并建議續(xù)聘，提交董事會(huì)審議。
2．內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的主要工作內(nèi)容與工作成效
一季度：提交了《關(guān)于公司2008 年度募集
資金使用情況的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》、《公司2008
年度業(yè)績(jī)快報(bào)的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》、《公司2008
年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)的報(bào)告》、《2008
年度審計(jì)工作的總結(jié)報(bào)告》。
二季度：提交了《關(guān)于趙耀升先生擔(dān)任北斗
星通總經(jīng)理職務(wù)的離任審計(jì)報(bào)告》、《關(guān)于
公司對(duì)外投資專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告》、《關(guān)于公司
2009 年第一季度募集資金使用情況的內(nèi)部
審計(jì)報(bào)告》、《審計(jì)部2009年第一季度內(nèi)部
審計(jì)工作總結(jié)》、《關(guān)于公司貨幣資金內(nèi)控
情況的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》。
?。?）說(shuō)明內(nèi)部審計(jì)部門(mén)每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)
三季度：提交了《關(guān)于公司2009 年半年度告內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作
募集資金使用情況的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》、《公中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的具體情況
司2009半年度業(yè)績(jī)快報(bào)的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》、
《審計(jì)部2009年半年度內(nèi)部審計(jì)工作總
結(jié)》、《北斗星通內(nèi)部審計(jì)實(shí)施細(xì)則》。
四季度：提交了《關(guān)于公司2009 年第三季
度募集資金使用情況的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》、《審
計(jì)部2009年第三季度內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)》、
《關(guān)于對(duì)集裝箱碼頭堆場(chǎng)生產(chǎn)自動(dòng)化可視
化管理系統(tǒng)項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)的審計(jì)報(bào)告》、《關(guān)
于對(duì)BD/GPS兼容接收機(jī)項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)的審
計(jì)報(bào)告》、《關(guān)于對(duì)北斗海洋漁業(yè)安全生產(chǎn)
與交易信息服務(wù)應(yīng)用示范工程項(xiàng)目專項(xiàng)審
計(jì)的審計(jì)報(bào)告》。
?。? ）說(shuō)明內(nèi)部審計(jì)部門(mén)本年度按照內(nèi)審指引及相關(guān)規(guī)定要求對(duì)重要的對(duì)外投資、購(gòu)買和出售資
每季度結(jié)束后10 日內(nèi)及時(shí)出具募集資金審產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用和信息
核報(bào)告并提交審計(jì)委員會(huì)審議。披露事務(wù)管理等事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)并出具內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的具體情況
?。? 內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在對(duì)內(nèi)部控制審查過(guò)程中發(fā)現(xiàn) 無(wú)
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)的，說(shuō)明內(nèi)部控制存在的重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)，并說(shuō)明是否向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告（如適用）
（4 ）說(shuō)明內(nèi)部審計(jì)部門(mén)是否按照有關(guān)規(guī)定評(píng)價(jià)公司與財(cái)務(wù)報(bào)告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控
是制制度建立和實(shí)施的有效性，并向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告
?。?）說(shuō)明內(nèi)部審計(jì)部門(mén)向?qū)徲?jì)委員會(huì)提交下一
已提交2009 年內(nèi)部審計(jì)工作總結(jié)和2010
年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃和本年度內(nèi)部審計(jì)工作
年度審計(jì)工作計(jì)劃。報(bào)告的具體情況
?。?）說(shuō)明內(nèi)部審計(jì)工作底稿和內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的 內(nèi)審工作底稿和內(nèi)部審計(jì)報(bào)告的編制和歸
編制和歸檔是否符合相關(guān)規(guī)定 檔符合《內(nèi)部審計(jì)制度》的相關(guān)規(guī)定。
參與公司內(nèi)控制度梳理工作，對(duì)公司重大合
（7）說(shuō)明內(nèi)部審計(jì)部門(mén)所做的其他工作 同進(jìn)行日常監(jiān)督，對(duì)應(yīng)收賬款及預(yù)算執(zhí)行情
況進(jìn)行跟蹤審核。
四、公司認(rèn)為需要說(shuō)明的其他情況（如有） 無(wú)
（八）會(huì)計(jì)師事務(wù)所內(nèi)部鑒證意見(jiàn)
天健正信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了天健正信審(2010)專字第010001號(hào)《關(guān)于北斗星通公司的內(nèi)部控制專項(xiàng)鑒證報(bào)告》，認(rèn)為：“北斗星通公司按照《內(nèi)部會(huì)計(jì)控制規(guī)范——基本規(guī)范》以及其他控制標(biāo)準(zhǔn)于截至2009年12月31日止在所有重大方面保持了與財(cái)務(wù)報(bào)表編制相關(guān)的有效的內(nèi)部控制”。
?。ň牛┍Ｋ]機(jī)構(gòu)對(duì)內(nèi)控制度自我評(píng)估報(bào)告的核查意見(jiàn)
民生證券有限責(zé)任公司出具了對(duì)北斗星通《2009年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》的核查意見(jiàn)，認(rèn)為：“北斗星通現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度符合我國(guó)有關(guān)法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求，在所有重大方面保持了與企業(yè)業(yè)務(wù)及管理相關(guān)的有效的內(nèi)部控制；北斗星通的《2009年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)、客觀的反映了其內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況”。五、高級(jí)管理人員的考評(píng)及激勵(lì)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司已建立了高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)體系和與之相聯(lián)系的相關(guān)考核機(jī)制，依據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃目標(biāo)和預(yù)算執(zhí)行情況，對(duì)公司高級(jí)管理人員及其所負(fù)責(zé)的單位進(jìn)行經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和管理指標(biāo)的考核，并以此作為獎(jiǎng)懲依據(jù)。
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
報(bào)告期內(nèi)，對(duì)經(jīng)理人員分季度、年度進(jìn)行了績(jī)效考核。經(jīng)理人員均認(rèn)真履行了工作職責(zé)，基本完成了年初董事會(huì)下達(dá)的經(jīng)營(yíng)管理任務(wù)。
報(bào)告期內(nèi)，公司制定的 《首次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案無(wú)異議，并在2009年9 月16 日召開(kāi)的2009年第二次臨時(shí)股東大會(huì)上獲得批準(zhǔn)通過(guò)；
2009年10月16 日完成了首次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票期權(quán)登記工作。公司依據(jù)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的2009年度審計(jì)報(bào)告，比照股票期權(quán)行權(quán)的業(yè)績(jī)條件及其他條件對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行考核與激勵(lì)。
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
第七節(jié) 股東大會(huì)情況簡(jiǎn)介
報(bào)告期內(nèi)，共召開(kāi)了四次股東大會(huì)：2008年年度股東大會(huì)、2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2009年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2009年第三次臨時(shí)股東大會(huì)。會(huì)議的召集、召開(kāi)與表決程序符合《公司法》、《公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。
一、2009 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
2009年1月15 日上午，北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009年第一次臨時(shí)股東大會(huì)在公司第二會(huì)議室舉行。出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表一共六人，代表有表決權(quán)的股份67,340,400股，占公司總股本的74.0411％。會(huì)議由公司董事會(huì)召集，由董事長(zhǎng)周儒欣先生主持，公司董事、監(jiān)事、高管人員及見(jiàn)證律師、保薦代表人出席了本次會(huì)議。本次股東大會(huì)以記名投票表決的方式，審議通過(guò)了以下議案：
1、審議通過(guò)了《關(guān)于董事會(huì)換屆并提名第二屆董事會(huì)董事候選人的議案》；
2、審議通過(guò)了 《關(guān)于監(jiān)事會(huì)換屆并提名第二屆監(jiān)事會(huì)股東監(jiān)事候選人的議案》。
該次股東大會(huì)會(huì)議決議公告刊登在2009 年1 月16 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和指定信息披露網(wǎng)站http://www.cninfo.com.cn 巨潮網(wǎng)上。
二、2008 年度股東大會(huì)
2009年4 月8 日上午，北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2008年度股東大會(huì)在公司第二會(huì)議室舉行。出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表共7 人，代表有表決權(quán)的股份66,681,000股，占公司總股本的73.3161％。會(huì)議由公司董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)周儒欣先生主持，公司董事、監(jiān)事。高級(jí)管理人員出席了本次會(huì)議。本次股東大會(huì)以記名投票表決的方式，審議通過(guò)了以下議案：
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
1、審議通過(guò)了《2008年度董事會(huì)報(bào)告》；
2、審議通過(guò)了《2008年度監(jiān)事會(huì)報(bào)告》；
3、審議通過(guò)了《公司2008年度報(bào)告》及摘要；
4、審議通過(guò)了《2008年度利潤(rùn)分配預(yù)案》；
5、審議通過(guò)了《2008年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》；
6、審議通過(guò)了《2009 年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》；
7、審議通過(guò)了《關(guān)于修改公司章程的議案》；
8、審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘2009 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》；
9、審議通過(guò)了《公司第二屆董事會(huì)獨(dú)立董事津貼標(biāo)準(zhǔn)》；
該次股東大會(huì)會(huì)議決議公告刊登在2009 年4 月9 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和指定信息披露網(wǎng)站http://www.cninfo.com.cn 巨潮網(wǎng)上。
三、2009 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)
2009年9 月16 日，北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009年第二次臨時(shí)股東大會(huì)在公司第二會(huì)議室舉行。出席本次會(huì)議的股東和股東代理人共計(jì)6 人，代表有表決權(quán)的股份67,340,400股，占公司總股本的74.0411％。會(huì)議由公司董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)周儒欣先生主持，公司董事、監(jiān)事、高管人員及見(jiàn)證律師、保薦代表人列席了本次會(huì)議。本次股東大會(huì)以記名投票表決的方式，審議通過(guò)了以下議案：
1、審議通過(guò)了《2009年半年度利潤(rùn)分配預(yù)案》；
2、審議通過(guò)了《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）修改稿》；
3、審議通過(guò)了《股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》；
4、審議通過(guò)了《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。
該次股東大會(huì)會(huì)議決議公告刊登在2009 年9 月17 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)
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四、2009 年第三次臨時(shí)股東大會(huì)
2009年12月16 日，北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009年第三次臨時(shí)股東大會(huì)在公司第二會(huì)議室舉行。出席本次出席本次會(huì)議的股東和股東代理人共計(jì)5人，代表有表決權(quán)的股份68,000,000股，占公司總股本的74.7664％。會(huì)議由公司董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)周儒欣先生主持，公司董事、監(jiān)事、高管人員及見(jiàn)證律師、保薦代表人列席了本次會(huì)議。本次股東大會(huì)以記名投票表決的方式，審議通過(guò)了以下議案：
審議通過(guò)了《關(guān)于變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》。
該次股東大會(huì)會(huì)議決議公告刊登在2009 年12月17 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和指定信息披露網(wǎng)站http://www.cninfo.com.cn 巨潮網(wǎng)上。
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第八節(jié) 董事會(huì)報(bào)告
一、管理層討論與分析
(一)報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)分析
2009年，國(guó)際金融危機(jī)的持續(xù)影響，導(dǎo)致了公司所處的衛(wèi)星導(dǎo)航定位市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局處于調(diào)整與打破階段，特別在成熟的專業(yè)應(yīng)用市場(chǎng)。公司與國(guó)際合作的GNSS 產(chǎn)品與技術(shù)業(yè)務(wù)受到一定沖擊，其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)有一定下滑；但是公司自主的產(chǎn)品與技術(shù)業(yè)務(wù)，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的積極投入，發(fā)展勢(shì)頭良好，特別是北斗海洋漁業(yè)業(yè)務(wù)逐步形成規(guī)模、北斗裝備業(yè)務(wù)取得了新突破，其經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)大幅提高；公司2009 年3 月投資設(shè)立的和芯星通在基于北斗的GNSS 芯片開(kāi)發(fā)方面取得了階段性成果，促進(jìn)了公司業(yè)務(wù)向自主產(chǎn)品與服務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
2009年度公司實(shí)現(xiàn)收入2.95億元，完成年度預(yù)算的76%，比上年度增長(zhǎng)29%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)5083 萬(wàn)元，完成預(yù)算指標(biāo)的100.5%,比上年度增長(zhǎng)11%；實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)性凈現(xiàn)金流量11133萬(wàn)元，完成預(yù)算指標(biāo)的125%。公司總資產(chǎn)4.83億元，比上年度增長(zhǎng)31%。報(bào)告期內(nèi)，公司具備了從事裝備科研生產(chǎn)的全部基本條件，被認(rèn)定為北京市級(jí)企業(yè)技術(shù)中心。報(bào)告期內(nèi)，申請(qǐng)獲得了24項(xiàng)軟件著作權(quán)登記證書(shū)，申請(qǐng)了13項(xiàng)專利（其中1項(xiàng)已授權(quán)），2項(xiàng)產(chǎn)品取得了北京市自主創(chuàng)新產(chǎn)品認(rèn)定。
整體來(lái)看，公司較好地完成了2009 年度的經(jīng)營(yíng)任務(wù)，為2010 年成功實(shí)現(xiàn)自上市以來(lái)的轉(zhuǎn)型升級(jí)、為長(zhǎng)期持續(xù)健康有序發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
（1）主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)變動(dòng)及其原因
主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)變動(dòng)情況表
單位：人民幣元
增減幅
本年比上年
2009年末 2008年末 2007年末 度超過(guò)
增減幅度（%）
30%的原
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
因
營(yíng)業(yè)收入 294,983,349.86 228,862,222.85 150,368,994.74 28.89 _
營(yíng)業(yè)利潤(rùn) 57,284,438.31 51,542,365.19 40,663,220.15 11.14 _
利潤(rùn)總
額 60,627,098.66 54,202,564.19 44,035,149.03 11.85 _
歸屬于上
市公司股
東的凈利 _
潤(rùn) 51,039,553.36 45,849,235.43 37,608,271.83 11.32
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
產(chǎn)生的現(xiàn)
注1
金流量?jī)?/p>
額 111,332,025.89 -7,878,466.64 31,747,300.34 1,513.12
基本每股
收益 0.56 0.50 0.50 12.00 _
加權(quán)平均
的凈資產(chǎn) _
收益率 16.83% 17.04% 28.11% -0.21
增減幅
本年比上年 度超過(guò)
2009年末 2008年末 2007年末
增減幅度（%） 30%的原
因
總資產(chǎn) 482,943,252.02 367,644,497.42 319,776,449.01 31.36% 注2
歸屬于上
市公司股
-
東的所有
者權(quán)益 321,301,708.96 286,185,837.95 12.27% 253,786,243.19
注1：經(jīng)營(yíng)性凈現(xiàn)金流與上年同期相比大幅增加，主要是在金融危機(jī)背景下公司加強(qiáng)了應(yīng)
收款項(xiàng)與應(yīng)付款項(xiàng)的控制；2009年取得的政府補(bǔ)助項(xiàng)目款增加。
注2：主要是經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)和取得的政府款項(xiàng)增加。
（2）訂單獲取和執(zhí)行情況
單位：個(gè)
本年比上年訂單 增減幅度超過(guò) 跨期執(zhí)行
2009 年 2008 年
增減幅度（%） 30%的原因 情況
北斗船載終端
衛(wèi)星導(dǎo)航定位產(chǎn)品 5994 1284 367% 10
合同增加
基于位置的信息系統(tǒng)應(yīng) 北斗的系統(tǒng)應(yīng)
59 26 127% 3
用 用合同增加
海洋漁業(yè)在網(wǎng)
基于位置的運(yùn)營(yíng)服務(wù) 4598 24 19058% 0
用戶大幅增加
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
?。?）主要產(chǎn)品、原材料等價(jià)格變動(dòng)情況。
公司主要產(chǎn)品、原材料等價(jià)格無(wú)重大變動(dòng)情況。
?。?）毛利率變動(dòng)情況。
本年比上年 與同行業(yè)相比差
2009年 2008年 2007年 增減幅度超過(guò) 異超過(guò)30%的原
30%的原因 因
銷售毛利率 37.32% 39.91% 41.21% - -
?。?）主要供應(yīng)商、客戶情況
單位：人民幣萬(wàn)元
供應(yīng)商 2009年 2008年 本年比上年增長(zhǎng) 2007年
前五名供應(yīng)商合計(jì)采購(gòu)金額 15,458.64 12,934.82 19.51% 8,324.87
占年度采購(gòu)總金額的比例 77.15% 84.69% -7.54% 83.00%
預(yù)付賬款的余額 - 622.57 - 14.42
占公司預(yù)付賬款總余額的比例 - 48.87% - 9.67%
注：前5名供應(yīng)商未發(fā)生重大變化，與上市公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。
單位：人民幣萬(wàn)元
客戶 2009年 2008年 本年比上年增長(zhǎng) 2007年
前五名客戶合計(jì)銷
10,345.35 12,462.80 -16.99% 9,609.34
售金額
占年度銷售總金額
35.07% 54.46% -19.39% 64.39%
的比例
應(yīng)收賬款的余額 3,630.97 4,843.29 -25.03% 2,229.14
占公司應(yīng)收賬款總
35.43% 64.18% -28.75% 79.87%
余額的比例
注：前5名客戶未發(fā)生重大變化，與上市公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；公司應(yīng)收賬款賬齡98.08%
在1年以內(nèi)。
?。?）主營(yíng)業(yè)務(wù)按行業(yè)、產(chǎn)品分布情況
單位：人民幣萬(wàn)元
主營(yíng)業(yè)務(wù)分行業(yè)情況
毛利率 營(yíng)業(yè)收入比 營(yíng)業(yè)成本比 毛利率比上
分行業(yè) 營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)成本
?。?） 上年增減（%）上年增減（%）年增減（%）
測(cè)繪及高精度應(yīng)用行業(yè) 10,079.56 6,274.67 37.75% -23.28% -14.08% -6.66%
港口 2,627.40 1,296.72 50.65% -0.98% 2.80% -1.82%
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
海洋漁業(yè) 9,142.30 6,860.91 24.95% 227.26% 184.40% 11.31%
國(guó)防 4,554.07 2,446.56 46.28% 126.03% 65.17% 19.80%
其他 3,095.00 1,611.81 47.92% 35.37% 24.62% 4.49%
合計(jì) 29,498.33 18,490.67 37.32% 28.89% 34.46% -2.60%
主營(yíng)業(yè)務(wù)分產(chǎn)品情況
毛利率 營(yíng)業(yè)收入比 營(yíng)業(yè)成本比 毛利率比上
分產(chǎn)品 營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)成本
?。?） 上年增減（%）上年增減（%）年增減（%）
衛(wèi)星導(dǎo)航定位產(chǎn)品 23,392.72 15,355.82 34.36% 24.65% 38.79% -6.69%基于位置的信息系統(tǒng)應(yīng)
4,757.64 2,792.50 41.30% 23.00% 6.93% 8.82%用
基于位置的運(yùn)營(yíng)服務(wù) 1,284.61 322.04 74.93% 598.04% 340.66% 14.64%
經(jīng)營(yíng)租賃 63.36 20.31 67.95% -5.96% 641.56% -27.99%
合計(jì) 29,498.33 18,490.67 37.32% 28.89% 34.46% -2.60%
注：隨著公司募投項(xiàng)目的實(shí)施驗(yàn)收，北斗海洋漁業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)銷售大幅增長(zhǎng)，同時(shí)使得基
于位置的運(yùn)營(yíng)服務(wù)收入大幅增加。
主營(yíng)業(yè)務(wù)分地區(qū)情況
單位：萬(wàn)元
地區(qū) 營(yíng)業(yè)收入 營(yíng)業(yè)收入比上年增減（%）
華北 5,488.89 35.68%
東北 82.35 -32.15%
華東 12,510.33 168.00%
中南 10,385.52 -21.99%
西南 186.75 60.65%
西北 709.08 32.64%
港澳臺(tái)及海外地區(qū) 135.41 54.31%
合計(jì) 29,498.33 28.89%
（7）非經(jīng)常性損益情況
單位：人民幣元
項(xiàng) 目 2009年 2008年 增減金額 增減比例
非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益 -218,366.40 -24,606.60 -193,759.80 -787.43%
計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助（與企業(yè)
業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) 395,953.70 1,335,471.92 -939,518.22 -70.35%
定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外）
除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收入
-237,607.18 -7,633.33 -229,973.85 3012.76%
和支出
其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益
項(xiàng)目 _ _ _ _
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
小計(jì) -60,019.88 1,303,231.99 -1,363,251.87 -104.61%
減：所得稅費(fèi)用影響數(shù) -9,002.98 195,484.80 -204,487.78 -104.61%
非經(jīng)常性損益凈額 -51,016.90 1,107,747.19 -1,158,764.09 -104.61%
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在單項(xiàng)非經(jīng)常性損益絕對(duì)值超過(guò)公司凈利潤(rùn)絕對(duì)值5%的情形，也不
存在非經(jīng)常性損益絕對(duì)值達(dá)到凈利潤(rùn)絕對(duì)值10%以上的情形。
?。?）主要費(fèi)用情況
單位：人民幣元
本年比上年
占2009年
增減幅度超過(guò)
費(fèi)用項(xiàng)目 2009年 2008年 2007年 營(yíng)業(yè)收入
30%的原因及
比例%
影響因素
銷售費(fèi)用 21,534,286.80 17,518,402.21 8,676,399.15 - 7.30%
管理費(fèi)用 26,538,484.38 19,568,989.58 10,895,676.75 注1 9.00%
財(cái)務(wù)費(fèi)用 -307,814.23 -2,013,621.68 -807,136.83 注2 -0.10%
所得稅費(fèi)用 9,794,453.78 8,353,328.76 6,426,877.20 - 3.32%
合計(jì) 57,559,410.73 43,427,098.87 25,191,816.27 - 19.51%
☆ 注1：主要是本公司2009年度人工成本增長(zhǎng)較多、研發(fā)費(fèi)用增長(zhǎng)較多，以及海南公司業(yè)
務(wù)規(guī)模擴(kuò)大，管理費(fèi)用相應(yīng)增加等原因所致；
注2：主要是公司定期存款減少，銀行利息收入減少。
?。?）現(xiàn)金流狀況分析
單位：人民幣元
同比增減 同比變動(dòng)幅度超
項(xiàng) 目 2009年度 2008年度
?。?） 過(guò)30%的原因一、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的
111,332,025.89 -7,878,466.64 1,513.12%現(xiàn)金流量?jī)纛~
注1
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流入量 324,496,514.07 220,760,601.55 46.99%
經(jīng)營(yíng)活動(dòng)現(xiàn)金流出量 213,164,488.18 228,639,068.19 -6.77%二、投資活動(dòng)產(chǎn)生的
-75,527,471.44 -40,051,903.44 -88.57%現(xiàn)金流量?jī)纛~
注2
投資活動(dòng)現(xiàn)金流入量 250,000.00 0.00 -
投資活動(dòng)現(xiàn)金流出量 75,777,471.44 40,051,903.44 89.20%
三、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的 -201521.32
-24,094,233.42 11,962.09
現(xiàn)金流量?jī)纛~ %
注3
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流入量 0.00 14,445,097.00 -100.00%
籌資活動(dòng)現(xiàn)金流出量 24,094,233.42 14,433,134.91 66.94%
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告四、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)
11,701,069.34 -48,444,805.62 124.15% -物凈增加額
現(xiàn)金流入總計(jì) 324,746,514.07 235,205,698.55 38.07% -
現(xiàn)金流出總計(jì) 313,036,193.04 283,124,106.54 10.57% -
注1：主要是公司加大了對(duì)應(yīng)收賬款的催收力度，而且2009年取得的政府補(bǔ)助項(xiàng)目款大量
增加。
注2：公司購(gòu)入中關(guān)村永豐產(chǎn)業(yè)基地一地塊（26.7畝）的土地使用權(quán)。
注3：本期無(wú)籌資活動(dòng)流入資金，支付現(xiàn)金股利增加。
（10）會(huì)計(jì)制度實(shí)施情況
本報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生主要會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)及會(huì)計(jì)核算方法的變更，亦無(wú)重
大前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正情況。
?。?1）薪酬分析
董監(jiān)高薪酬情況
2009年度從公 2008年度從 薪酬總 公司凈 薪酬同比變
司領(lǐng)取的報(bào)酬 公司領(lǐng)取的 額同比 利潤(rùn)同 動(dòng)與凈利潤(rùn)
姓名 職務(wù)
總額 報(bào)酬總額（萬(wàn) 增減 比增減 同比變動(dòng)的
?。ㄈf(wàn)元） 元） （%） （%） 比較說(shuō)明
周儒欣 董事長(zhǎng) 25.63 43.30 -41% 10.87%
李建輝 董事、總經(jīng)理 24.22 36.60 -34% 10.87% 注2
董事、海南北斗
趙耀升 21.83 40.70 -46% 10.87%
星通董事長(zhǎng)
馮海晴 獨(dú)立董事 4.80 4.80 0% 10.87%
－
張 工 獨(dú)立董事 4.80 4.80 0% 10.87%
楊力壯 監(jiān)事會(huì)主席 26.61 23.10 15% 10.87%
王迅 監(jiān)事 17.01 18.60 -9% 10.87% －
閆光霞 監(jiān)事 10.78 9.40 15% 10.87%
副總經(jīng)理、總工
秦加法 24.64 37.00 -33% 10.87% 注2
程師
鄒光輝 副總經(jīng)理 19.27 - - - 注1
胡 剛 副總經(jīng)理 20.65 23.50 -12% 10.87% －
副總經(jīng)理、董事
段昭宇 16.42 24.90 -34% 10.87% 注2
會(huì)秘書(shū)
李樹(shù)輝 財(cái)務(wù)總監(jiān) 23.62 1.20 - - －
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
黃治民 人力資源總監(jiān) 20.52 1.20 - - －
合計(jì) 260.80 295.30 - - －
注1：從2009年5 月任命為高級(jí)管理人員起開(kāi)始計(jì)算薪酬。
注2：2009 年受金融危機(jī)的影響，公司的收入指標(biāo)增幅低于預(yù)期，對(duì)部分高管薪資進(jìn)行了適當(dāng)控制。
為體現(xiàn)公司的人才發(fā)展戰(zhàn)略，建立和完善市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下高管團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)約束機(jī)制，達(dá)到吸收、培養(yǎng)、留住人才的目的，根據(jù)公司2009年第二次臨時(shí)股東大會(huì)決議，公司在2009 年實(shí)施了公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，向部分高管人員授予了股票期權(quán)。并于2009年10月16 日完成《北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司首次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的股票期權(quán)登記工作。
公司采取了布萊克－斯科爾期權(quán)定價(jià)模型，計(jì)算本次授予的股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值，其中行權(quán)價(jià)12.12元。鑒于自2010年10月16 日至本報(bào)告期末，一名激勵(lì)對(duì)象離職，其授予的3 萬(wàn)份股票期權(quán)將被注銷。因此估計(jì)對(duì)本年度的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將產(chǎn)生597.76萬(wàn)元成本費(fèi)用，占本年度扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)11.7%。
?。?2）經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析
報(bào)告期內(nèi)，國(guó)際金融危機(jī)對(duì)全球衛(wèi)星導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)及相關(guān)企業(yè)的滯后影響在2009
年得到了顯現(xiàn)，促使企業(yè)進(jìn)行了應(yīng)對(duì)性調(diào)整，進(jìn)而也對(duì)我國(guó)衛(wèi)星導(dǎo)航企業(yè)產(chǎn)生了一定的影響，競(jìng)爭(zhēng)加劇。從國(guó)際上來(lái)看，受金融危機(jī)影響衛(wèi)星導(dǎo)航定位專業(yè)市場(chǎng)的增速已由原來(lái)20%以上放緩至15%以下。但是2009 年中國(guó)整體經(jīng)濟(jì)企穩(wěn)回升保持了較穩(wěn)定的發(fā)展，這為中國(guó)衛(wèi)星導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)提供了較好的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境，同時(shí)國(guó)家不斷加大對(duì)衛(wèi)星導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)的支持力度，樂(lè)觀預(yù)計(jì)國(guó)內(nèi)專業(yè)市場(chǎng)需求仍保持25%左右的增長(zhǎng)，但是2009年衛(wèi)星導(dǎo)航大眾市場(chǎng)需求增長(zhǎng)有所減緩。
2009年北斗全球衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)建設(shè)的全面啟動(dòng)，標(biāo)志著我國(guó)進(jìn)入了朝著衛(wèi)星導(dǎo)航定位應(yīng)用強(qiáng)國(guó)方向升級(jí)發(fā)展的歷史階段，當(dāng)前中國(guó)的衛(wèi)星導(dǎo)航定位產(chǎn)業(yè)正處于從“引進(jìn)、消化吸收到自主創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)折時(shí)期，北斗全球衛(wèi)星導(dǎo)航系統(tǒng)的建設(shè)及其產(chǎn)業(yè)化體制安排，無(wú)論在市場(chǎng)空間還是政策環(huán)境方面都為中國(guó)衛(wèi)星導(dǎo)航定位
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告企業(yè)做大做強(qiáng)、走向國(guó)際提供了較好的發(fā)展空間；同時(shí)也為中國(guó)企業(yè)吸引國(guó)際一流衛(wèi)星導(dǎo)航定位產(chǎn)業(yè)技術(shù)和管理專家創(chuàng)造了重要條件。
?。?3）行業(yè)比較分析
報(bào)告期內(nèi)，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局沒(méi)有發(fā)生重大變化，仍在測(cè)繪領(lǐng)域占有國(guó)產(chǎn)測(cè)繪設(shè)備OEM 板卡的主要市場(chǎng)，在港口集裝箱機(jī)械控制應(yīng)用、北斗海洋漁業(yè)監(jiān)控管理應(yīng)用、北斗國(guó)防指揮控制應(yīng)用領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位。2009年，公司北斗運(yùn)營(yíng)服務(wù)規(guī)模大幅度提升，入網(wǎng)用戶過(guò)萬(wàn)，占據(jù)了北斗民用服務(wù)60%以上的份額；與此同時(shí)，公司引進(jìn)國(guó)際領(lǐng)先的人才開(kāi)展基于北斗的芯片及OEM 產(chǎn)品，全面提升了核心競(jìng)爭(zhēng)力，將促進(jìn)公司市場(chǎng)領(lǐng)先地位的鞏固。
?。?4）機(jī)遇與挑戰(zhàn)、困難與優(yōu)勢(shì)
報(bào)告期內(nèi)，受國(guó)際“金融危機(jī)”影響，全球衛(wèi)星導(dǎo)航產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，整體行業(yè)利潤(rùn)水平受到了一定的影響。但是我國(guó)加大了在衛(wèi)星導(dǎo)航基礎(chǔ)領(lǐng)域投資與扶持力度，北斗衛(wèi)星導(dǎo)航定位系統(tǒng)建設(shè)即將加速，公司面臨我國(guó)“從衛(wèi)星導(dǎo)航應(yīng)用大國(guó)向衛(wèi)星導(dǎo)航應(yīng)用強(qiáng)國(guó)”、行業(yè)“從引進(jìn)消化吸收到自主創(chuàng)新”、企業(yè)“從國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)到走向國(guó)際”的發(fā)展戰(zhàn)略機(jī)遇。2009年公司加大了人才引進(jìn)、培養(yǎng)力度，以及自主產(chǎn)品研發(fā)投入力度，特別是引進(jìn)國(guó)際一流衛(wèi)星導(dǎo)航人才成立的和芯星通公司，致力于研發(fā)以我國(guó)北斗系統(tǒng)為核心的GNSS基礎(chǔ)芯片也取得了階段性重要進(jìn)展，運(yùn)營(yíng)服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)模已經(jīng)充分顯現(xiàn)，北斗裝備業(yè)務(wù)有了新的突破，公司核心競(jìng)爭(zhēng)力顯著提高，這為公司2010年成功“轉(zhuǎn)型升級(jí)”、為公司抓住國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略機(jī)遇“做大做強(qiáng)、走向國(guó)際”奠定了基礎(chǔ)。公司將面臨“如何在行業(yè)快速發(fā)展時(shí)期，充分利用上市公司平臺(tái)迅速做大做強(qiáng)，突破現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)格局”的挑戰(zhàn)。
公司現(xiàn)階段所面臨的主要問(wèn)題是盡快募集到所需資金擴(kuò)大基于北斗的運(yùn)營(yíng)服務(wù)規(guī)模、加大基于北斗的GNSS “芯片”等能大幅提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)占有率的關(guān)鍵核心產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)投入力度。若不能盡快解決，將影響公司抓住機(jī)遇在衛(wèi)星導(dǎo)航定位領(lǐng)域 “做大做強(qiáng)、走向國(guó)際”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
北京北斗星通導(dǎo)航技術(shù)股份有限公司2009 年度報(bào)告
公司將繼續(xù)強(qiáng)化“產(chǎn)品+系統(tǒng)應(yīng)
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