9月17日消息，中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對中地信基金投資（三明）有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。

行政處罰決定書顯示，經(jīng)查，中地信基金投資（三明）有限公司在銷售中地信地理信息股權(quán)投資基金（有限合伙）、寧波中地信壹號投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）兩只私募基金時(shí)，均未采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，也均未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第十六條第一款的規(guī)定。

按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，福建監(jiān)管局決定對該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，中地信基金投資(三明)有限公司于2014年06月10日成立。法定代表人陳瑋，公司經(jīng)營范圍包括：資產(chǎn)投資及管理等。其大股東為中盈匯（三明）基金投資合伙企業(yè)（有限合伙），持股比例為95%，北京諦都融成管理咨詢服務(wù)有限公司持股比例為5%。

中地信地理信息股權(quán)投資基金（有限合伙）成立于2014年8月12日、寧波中地信壹號投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）成立于2015年12月28日。

相關(guān)法規(guī)：

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十六條第一款：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件；應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對中地信基金投資（三明）有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

中地信基金投資（三明）有限公司：

經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

中地信地理信息股權(quán)投資基金（有限合伙）、寧波中地信壹號投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）均系由你公司擔(dān)任管理人且自行銷售的私募基金。你公司在自行銷售前述兩只私募基金時(shí)，均未采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，也均未由投資者書面承諾符合合格投資者條件。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第十六條第一款的規(guī)定。

針對上述情況，按照《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的要求落實(shí)整改，進(jìn)一步規(guī)范私募基金活動。你公司應(yīng)當(dāng)在收到?jīng)Q定書之日起1個(gè)月內(nèi)完成整改，并向我局提交落實(shí)整改工作的書面報(bào)告，我局將視情況組織檢查驗(yàn)收。

如果對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局　　

2020年9月7日