被稱為“大幅降低政府監(jiān)管成本，對存在重大問題的企業(yè)和組織起到威懾作用”的“吹哨人”制度正式進(jìn)入國務(wù)院指導(dǎo)意見中。

　　9月12日，《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（下稱《指導(dǎo)意見》），其中明確提出建立“吹哨人”制度。這是國務(wù)院層面首次對建立“吹哨人”制度作出部署。

　　為了構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管格局，《指導(dǎo)意見》第十六條明確指出：發(fā)揮社會監(jiān)督作用。建立“吹哨人”、內(nèi)部舉報人等制度，對舉報嚴(yán)重違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患的有功人員予以重獎和嚴(yán)格保護(hù)。暢通群眾監(jiān)督渠道，整合優(yōu)化政府投訴舉報平臺功能，力爭做到“一號響應(yīng)”。

　　“吹哨人”制度：放權(quán)于民

　　“吹哨人”一詞源于英國，警察在發(fā)現(xiàn)罪案時吹哨，以引起同事和民眾的注意。而吹哨人制度則起源于19世紀(jì)美國食品藥品安全領(lǐng)域，1989年美國國會制定了《吹哨人保護(hù)法案》。

　　彼時，美國政府機(jī)構(gòu)不健全，執(zhí)法經(jīng)費(fèi)、資源等方面也存在不足，政府將一些執(zhí)法事項授權(quán)給個人行使，并允許私人分享執(zhí)法收益或者提供一定獎勵，其實質(zhì)是“有限政府”的產(chǎn)物。

　　在當(dāng)代美國，“吹哨人”提供準(zhǔn)確的違法信息并協(xié)助執(zhí)法，事成之后舉報人可以分享到10%到30%的甚至更高的罰金、賠償?shù)葓?zhí)法成果，這一比例不可謂不高。

　　其實，中國在很多法律法規(guī)中也會規(guī)定對舉報人予以獎勵，但是規(guī)則籠統(tǒng)，而且獎勵額或獎勵比例很低。比如2014年證監(jiān)會出臺的《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》，規(guī)定獎勵比例只有1%，而且最高不超過30萬元。

　　上世紀(jì)70年代，拉爾夫·納德等人賦予其新的內(nèi)涵：組織成員對組織內(nèi)部的腐敗、浪費(fèi)、欺詐等非法或有害于社會公共利益的行為進(jìn)行揭發(fā)。

　　由此，目前我們所指的“吹哨人”是為使公眾注意到政府或企業(yè)的弊端，以采取某種糾正行動的人。一般來說，弊端或不當(dāng)行為指有人違反了法律、規(guī)則或規(guī)例，進(jìn)而直接威脅到公眾的利益，例如欺詐，以及貪污腐敗。

　　值得一提的是，吹哨人聽起來似乎類似于我們通常說的舉報人、控告人，其實不然。在中國，政府也鼓勵知情公民舉報、檢舉違法犯罪行為，但這更多是對公民的道德勸導(dǎo)，鼓勵人民群眾與違法犯罪作斗爭，“讓違法犯罪分子陷入人民戰(zhàn)爭的汪洋大海”，是政府走“群眾路線”的一種體現(xiàn)。而“吹哨人”制度則是“放權(quán)于民”，政府與民眾合作執(zhí)法、共享執(zhí)法權(quán)的制度化執(zhí)法方式，且被廣泛應(yīng)用于金融證券、食品安全、腐敗治理等執(zhí)法領(lǐng)域。

　　國際社會普遍認(rèn)為，“吹哨人”能夠大幅降低政府監(jiān)管成本，對存在重大問題的企業(yè)和組織起到威懾作用。

　　呼喚誠信回歸：全面推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法公開

　　不過，也有反對者將吹哨人稱為“鼴鼠”，認(rèn)為吹哨人的“告密”會導(dǎo)致人與人之間缺乏信任，帶來道德危機(jī)：

　　一方面舉報者、反映問題的人被打擊、報復(fù)、歧視的屢見不鮮，民間有句俗話說“問題沒解決，提出問題的人先被解決了”，就是這種現(xiàn)象的寫照；

　　另一方面，惡意誣告陷害屢禁不止，重賞之下舉報更容易被濫用，增加執(zhí)法司法部門甄別有價值信息的成本。

　　其實從社會層面上來看，“吹哨”反而是對業(yè)內(nèi)誠信回歸的呼喚，以道德責(zé)任感為基本支撐。

　　這次，國務(wù)院出臺文件直呼“吹哨人”其名，且沒有限制舉報的具體范圍，又向前邁出了重要一步。

　　此外，為提升監(jiān)管規(guī)范性和透明度，國務(wù)院將從以下五大舉措全面推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法公開：

　　將聚焦行政執(zhí)法的源頭、過程、結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)格落實行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度。

　　建立統(tǒng)一的執(zhí)法信息公示平臺，按照“誰執(zhí)法誰公示”原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等依法不予公開的信息外，行政執(zhí)法職責(zé)、依據(jù)、程序、結(jié)果等都應(yīng)對社會公開。

　　對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證、審核決定、送達(dá)執(zhí)行等全過程進(jìn)行記錄，做到全程留痕和可回溯管理。

　　重大行政執(zhí)法決定必須經(jīng)過法制審核，未經(jīng)法制審核或?qū)徍宋赐ㄟ^的，不得作出決定。

　　《指導(dǎo)意見》第十八條

　　保護(hù)、重賞“勇夫”：讓“告密者”放下心理包袱

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，“舉報人”制度，在各地落實時，除了要重視此前遇到的一些問題，還要把握好“予以重獎”“嚴(yán)格保護(hù)”等關(guān)鍵事項。

　　首先，重獎宜重。雖說“吹哨人”未必只是重賞之下才出現(xiàn)的“勇夫”，獎勵卻無疑可以起到激勵作用。

　　幾年前，位于上海著名歷史文化街區(qū)——武康路的Farine面包店，曾經(jīng)被不少美食網(wǎng)站和旅游指南評選為這座城市不得不試的“烘焙圣地”。

　　不過，2017年3月微博上的一則舉報，徹底揭露了隱藏在Farine后廚“令人不忍直視”的真相。半成品面包長期放在長滿霉點(diǎn)的帆布上、原料全都是過期面粉、沒賣完的西點(diǎn)第二天照樣出售……

　　有關(guān)部門事后調(diào)查發(fā)現(xiàn)，該面包店中央廚房最終共查獲過期面粉超過1.5噸，足夠制作6萬只法式可頌面包！

　　此次事件最終能夠得到有效處置，離不開“吹哨人”的功勞。微博上的舉報正是Farine內(nèi)部員工發(fā)布的。在將面包店“黑幕”公開的同時，“吹哨人”還將違法違規(guī)詳情向上海市相關(guān)部門進(jìn)行了舉報。

　　由于上海此前已經(jīng)開始推行食品安全領(lǐng)域的“吹哨人”內(nèi)部舉報獎勵制度，因此該員工的行為受到了當(dāng)?shù)卣块T的表彰——他獲得了12萬元的獎金，在很大程度上解決了舉報后遇到的實際生活困難。

　　其次，對“吹哨人”的保護(hù)多多益善：規(guī)避“吹哨人”事中事后身份信息泄露，保證其人身安全，盡可能減小舉報對“吹哨人”的影響。

　　日本2006年出臺《公益通報者保護(hù)法》，通過專門立法對企業(yè)作出不得解雇、不得降職降薪等規(guī)定。既然鼓勵實名舉報，就必須規(guī)避“吹哨人”事中事后身份信息泄露的可能。既然希望“吹哨人”協(xié)助調(diào)查，就要在調(diào)查過程中保證其人身安全，盡可能減小舉報對“吹哨人”的影響。

　　再次，政府要使處理舉報的流程常態(tài)化：及時查收、迅速核實、合法合規(guī)處理。

　　有了“吹哨人”，聽眾是否足夠警醒？如果政府不能做到及時查收、迅速核實、合法合規(guī)處理，“吹哨人”制度就形同虛設(shè)。政府多一時遲延，就可能讓“吹哨人”少一分信心、多一分不安，給涉事企業(yè)更多掩飾違法行為、逃脫查處的準(zhǔn)備時間。

　　最后，各方的觀念需要扭轉(zhuǎn)：舉報不僅是對社會公眾負(fù)責(zé)，更推動著行業(yè)本身良性發(fā)展。

　　“吹哨人”應(yīng)當(dāng)放下“告密”的心理包袱，并坦然接受獎勵，“取其金則無損于行，不取其金則不復(fù)贖人”。另外，有些人認(rèn)為舉報得不償失，還有人將舉報簡單歸因為公報私仇、貪圖小利。其實，舉報不僅是對社會公眾負(fù)責(zé)，更推動著行業(yè)本身良性發(fā)展。

（內(nèi)容來源：《指導(dǎo)意見》、《每日經(jīng)濟(jì)新聞》、《經(jīng)濟(jì)觀察報》等）

 

 附：國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見

　　國發(fā)〔2019〕18號

　　各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　為深刻轉(zhuǎn)變政府職能，深化簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管，以公正監(jiān)管促進(jìn)公平競爭，加快打造市場化法治化國際化營商環(huán)境，提出以下意見。

　　一、總體要求

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，牢固樹立新發(fā)展理念，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，持續(xù)深化“放管服”改革，堅持放管結(jié)合、并重，把更多行政資源從事前審批轉(zhuǎn)到加強(qiáng)事中事后監(jiān)管上來，落實監(jiān)管責(zé)任，健全監(jiān)管規(guī)則，創(chuàng)新監(jiān)管方式，加快構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、公平公正、公開透明、簡約高效的事中事后監(jiān)管體系，形成市場自律、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督互為支撐的協(xié)同監(jiān)管格局，切實管出公平、管出效率、管出活力，促進(jìn)提高市場主體競爭力和市場效率，推動經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展。

　?。ǘ┗驹瓌t。

　　依法監(jiān)管。堅持權(quán)責(zé)法定、依法行政，法定職責(zé)必須為，法無授權(quán)不可為，嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定履行監(jiān)管責(zé)任，規(guī)范監(jiān)管行為，推進(jìn)事中事后監(jiān)管法治化、制度化、規(guī)范化。

　　公平公正。對各類市場主體一視同仁，堅決破除妨礙公平競爭的體制機(jī)制障礙，依法保護(hù)各類市場主體合法權(quán)益，確保權(quán)利公平、機(jī)會公平、規(guī)則公平。

　　公開透明。堅持以公開為常態(tài)、不公開為例外，全面推進(jìn)政府監(jiān)管規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)、過程、結(jié)果等依法公開，讓監(jiān)管執(zhí)法在陽光下運(yùn)行，給市場主體以穩(wěn)定預(yù)期。

　　分級分類。根據(jù)不同領(lǐng)域特點(diǎn)和風(fēng)險程度，區(qū)分一般領(lǐng)域和可能造成嚴(yán)重不良后果、涉及安全的重要領(lǐng)域，分別確定監(jiān)管內(nèi)容、方式和頻次，提升事中事后監(jiān)管精準(zhǔn)化水平。對新興產(chǎn)業(yè)實施包容審慎監(jiān)管，促進(jìn)新動能發(fā)展壯大。

　　科學(xué)高效。充分發(fā)揮現(xiàn)代科技手段在事中事后監(jiān)管中的作用，依托互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)推動監(jiān)管創(chuàng)新，努力做到監(jiān)管效能最大化、監(jiān)管成本最優(yōu)化、對市場主體干擾最小化。

　　寓管于服。推進(jìn)政府監(jiān)管與服務(wù)相互結(jié)合、相互促進(jìn)，堅持行“簡約”之道，做到程序、要件等刪繁就簡、利企便民，營造良好發(fā)展環(huán)境，增強(qiáng)人民群眾幸福感、獲得感和安全感。

　　二、夯實監(jiān)管責(zé)任

　?。ㄈ┟鞔_監(jiān)管對象和范圍。要嚴(yán)格按照法律法規(guī)和“三定”規(guī)定明確的監(jiān)管職責(zé)和監(jiān)管事項，依法對市場主體進(jìn)行監(jiān)管，做到監(jiān)管全覆蓋，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和真空。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，各部門對負(fù)責(zé)審批或指導(dǎo)實施的行政許可事項，負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管；實行相對集中行政許可權(quán)改革的，要加強(qiáng)審管銜接，把監(jiān)管責(zé)任落到實處，確保事有人管、責(zé)有人負(fù)；對已經(jīng)取消審批但仍需政府監(jiān)管的事項，主管部門負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管；對下放審批權(quán)的事項，要同時調(diào)整監(jiān)管層級，確保審批監(jiān)管權(quán)責(zé)統(tǒng)一；對審批改為備案的事項，主管部門要加強(qiáng)核查，對未經(jīng)備案從事相關(guān)經(jīng)營活動的市場主體依法予以查處；對沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，審批或主管部門可通過委托執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法等方式，會同相關(guān)綜合執(zhí)法部門查處違法違規(guī)行為，相關(guān)綜合執(zhí)法部門要積極予以支持。

　?。ㄋ模├迩灞O(jiān)管事權(quán)。各部門要充分發(fā)揮在規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定、風(fēng)險研判、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等方面的作用，指導(dǎo)本系統(tǒng)開展事中事后監(jiān)管。對涉及面廣、較為重大復(fù)雜的監(jiān)管領(lǐng)域和監(jiān)管事項，主責(zé)部門要發(fā)揮牽頭作用，相關(guān)部門要協(xié)同配合，建立健全工作協(xié)調(diào)機(jī)制。省級人民政府要統(tǒng)籌制定本行政區(qū)域內(nèi)監(jiān)管計劃任務(wù)，指導(dǎo)和督促省級部門、市縣級人民政府加強(qiáng)和規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法；垂直管理部門要統(tǒng)籌制定本系統(tǒng)監(jiān)管計劃任務(wù)，并加強(qiáng)與屬地政府的協(xié)同配合。市縣級人民政府要把主要精力放在加強(qiáng)公正監(jiān)管上，維護(hù)良好的市場秩序。

　　三、健全監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)

　?。ㄎ澹┙∪贫然O(jiān)管規(guī)則。各部門要圍繞服務(wù)企業(yè)發(fā)展，分領(lǐng)域制訂全國統(tǒng)一、簡明易行的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，并向社會公開，以科學(xué)合理的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)提升監(jiān)管有效性，降低遵從和執(zhí)法成本。對邊界模糊、執(zhí)行彈性大的監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，要抓緊清理規(guī)范和修訂完善。要結(jié)合權(quán)責(zé)清單編制，在國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)監(jiān)管事項目錄清單基礎(chǔ)上，全面梳理各級政府和部門職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管事項，明確監(jiān)管主體、監(jiān)管對象、監(jiān)管措施、設(shè)定依據(jù)、處理方式等內(nèi)容，納入國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)統(tǒng)一管理并動態(tài)更新，提升監(jiān)管規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。強(qiáng)化競爭政策的基礎(chǔ)性地位，落實并完善公平競爭審查制度，加快清理妨礙全國統(tǒng)一市場和公平競爭的各種規(guī)定和做法。

　?。┘訌?qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)。加快建立完善各領(lǐng)域國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確市場主體應(yīng)當(dāng)執(zhí)行的管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格依照標(biāo)準(zhǔn)開展監(jiān)管。精簡整合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)加強(qiáng)安全、衛(wèi)生、節(jié)能、環(huán)保等領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，優(yōu)化強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)底線。鼓勵企業(yè)、社會團(tuán)體制定高于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)，開展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開并承諾執(zhí)行落實，推動有關(guān)產(chǎn)品、技術(shù)、質(zhì)量、服務(wù)等標(biāo)準(zhǔn)與國際接軌互認(rèn)。適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)新技術(shù)發(fā)展趨勢，及時修訂調(diào)整已有標(biāo)準(zhǔn)，加快新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)標(biāo)準(zhǔn)的研究制定。加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)，對涉及安全、健康、環(huán)保等方面的產(chǎn)品依法實施強(qiáng)制性認(rèn)證。

　　四、創(chuàng)新和完善監(jiān)管方式

　?。ㄆ撸┥钊胪七M(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”。依托國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，聯(lián)通匯聚全國信用信息共享平臺、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等重要監(jiān)管平臺數(shù)據(jù)，以及各級政府部門、社會投訴舉報、第三方平臺等數(shù)據(jù)，加強(qiáng)監(jiān)管信息歸集共享，將政府履職過程中形成的行政檢查、行政處罰、行政強(qiáng)制等信息以及司法判決、違法失信、抽查抽檢等信息進(jìn)行關(guān)聯(lián)整合，并歸集到相關(guān)市場主體名下。充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強(qiáng)對風(fēng)險的跟蹤預(yù)警。探索推行以遠(yuǎn)程監(jiān)管、移動監(jiān)管、預(yù)警防控為特征的非現(xiàn)場監(jiān)管，提升監(jiān)管精準(zhǔn)化、智能化水平。

　?。ò耍┨嵘庞帽O(jiān)管效能。以統(tǒng)一社會信用代碼為標(biāo)識，依法依規(guī)建立權(quán)威、統(tǒng)一、可查詢的市場主體信用記錄。大力推行信用承諾制度，將信用承諾履行情況納入信用記錄。推進(jìn)信用分級分類監(jiān)管，依據(jù)企業(yè)信用情況，在監(jiān)管方式、抽查比例和頻次等方面采取差異化措施。規(guī)范認(rèn)定并設(shè)立市場主體信用“黑名單”，建立企業(yè)信用與自然人信用掛鉤機(jī)制，強(qiáng)化跨行業(yè)、跨領(lǐng)域、跨部門失信聯(lián)合懲戒，對失信主體在行業(yè)準(zhǔn)入、項目審批、獲得信貸、發(fā)票領(lǐng)用、出口退稅、出入境、高消費(fèi)等方面依法予以限制。建立健全信用修復(fù)、異議申訴等機(jī)制。在保護(hù)涉及公共安全、國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私等信息的前提下，依法公開在行政管理中掌握的信用信息，為社會公眾提供便捷高效的信用查詢服務(wù)。

　　（九）全面實施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管。在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面實行隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員、抽查情況及查處結(jié)果及時向社會公開，除特殊行業(yè)、重點(diǎn)領(lǐng)域外，原則上所有日常涉企行政檢查都應(yīng)通過“雙隨機(jī)、一公開”的方式進(jìn)行。不斷完善“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管相關(guān)配套制度和工作機(jī)制，健全跨部門隨機(jī)抽查事項清單，將更多事項納入跨部門聯(lián)合抽查范圍。將隨機(jī)抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用等級、風(fēng)險程度掛鉤，對有不良信用記錄、風(fēng)險高的要加大抽查力度，對信用較好、風(fēng)險較低的可適當(dāng)減少抽查。抽查結(jié)果要分別通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等全面進(jìn)行公示。

　　（十）對重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)嵭兄攸c(diǎn)監(jiān)管。對直接涉及公共安全和人民群眾生命健康等特殊重點(diǎn)領(lǐng)域，依法依規(guī)實行全覆蓋的重點(diǎn)監(jiān)管，強(qiáng)化全過程質(zhì)量管理，加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法，嚴(yán)格落實生產(chǎn)、經(jīng)營、使用、檢測、監(jiān)管等各環(huán)節(jié)質(zhì)量和安全責(zé)任，守住質(zhì)量和安全底線。對食品、藥品、醫(yī)療器械、特種設(shè)備等重點(diǎn)產(chǎn)品，建立健全以產(chǎn)品編碼管理為手段的追溯體系，形成來源可查、去向可追、責(zé)任可究的信息鏈條。地方各級政府可根據(jù)區(qū)域和行業(yè)風(fēng)險特點(diǎn)，探索建立重點(diǎn)監(jiān)管清單制度，嚴(yán)格控制重點(diǎn)監(jiān)管事項數(shù)量，規(guī)范重點(diǎn)監(jiān)管程序，并篩選確定重點(diǎn)監(jiān)管的生產(chǎn)經(jīng)營單位，實行跟蹤監(jiān)管、直接指導(dǎo)。

　　（十一）落實和完善包容審慎監(jiān)管。對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，要按照鼓勵創(chuàng)新原則，留足發(fā)展空間，同時堅守質(zhì)量和安全底線，嚴(yán)禁簡單封殺或放任不管。加強(qiáng)對新生事物發(fā)展規(guī)律研究，分類量身定制監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。對看得準(zhǔn)、有發(fā)展前景的，要引導(dǎo)其健康規(guī)范發(fā)展；對一時看不準(zhǔn)的，設(shè)置一定的“觀察期”，對出現(xiàn)的問題及時引導(dǎo)或處置；對潛在風(fēng)險大、可能造成嚴(yán)重不良后果的，嚴(yán)格監(jiān)管；對非法經(jīng)營的，堅決依法予以查處。推進(jìn)線上線下一體化監(jiān)管，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和尺度。

　?。ㄊ┮婪ㄩ_展案件查辦。對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，綜合運(yùn)用行政強(qiáng)制、行政處罰、聯(lián)合懲戒、移送司法機(jī)關(guān)處理等手段，依法進(jìn)行懲處。對情節(jié)輕微、負(fù)面影響較小的苗頭性問題，在堅持依法行政的同時，主要采取約談、警告、責(zé)令改正等措施，及時予以糾正。對情節(jié)和后果嚴(yán)重的，要依法責(zé)令下架召回、停工停產(chǎn)或撤銷吊銷相關(guān)證照，涉及犯罪的要及時移送司法機(jī)關(guān)處理。建立完善違法嚴(yán)懲制度、懲罰性賠償和巨額罰款制度、終身禁入機(jī)制，讓嚴(yán)重違法者付出高昂成本。

　　五、構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管格局

　?。ㄊ┘訌?qiáng)政府協(xié)同監(jiān)管。加快轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)監(jiān)管方式，打破條塊分割，打通準(zhǔn)入、生產(chǎn)、流通、消費(fèi)等監(jiān)管環(huán)節(jié)，建立健全跨部門、跨區(qū)域執(zhí)法聯(lián)動響應(yīng)和協(xié)作機(jī)制，實現(xiàn)違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、處理結(jié)果互認(rèn)。深化市場監(jiān)管、生態(tài)環(huán)境保護(hù)、交通運(yùn)輸、農(nóng)業(yè)、文化市場綜合行政執(zhí)法改革，在其他具備條件的領(lǐng)域也要積極推進(jìn)綜合行政執(zhí)法改革，統(tǒng)籌配置行政處罰職能和執(zhí)法資源，相對集中行政處罰權(quán)，整合精簡執(zhí)法隊伍，推進(jìn)行政執(zhí)法權(quán)限和力量向基層鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道延伸下沉，逐步實現(xiàn)基層一支隊伍管執(zhí)法，解決多頭多層重復(fù)執(zhí)法問題。

　?。ㄊ模?qiáng)化市場主體責(zé)任。建立完善市場主體首負(fù)責(zé)任制，促使市場主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營銷宣傳、售后服務(wù)、誠信納稅等方面加強(qiáng)自我監(jiān)督、履行法定義務(wù)。督促涉及公眾健康和安全等的企業(yè)建立完善內(nèi)控和風(fēng)險防范機(jī)制，落實專人負(fù)責(zé)，強(qiáng)化員工安全教育，加強(qiáng)內(nèi)部安全檢查。規(guī)范企業(yè)信息披露，進(jìn)一步加強(qiáng)年報公示，推行“自我聲明+信用管理”模式，推動企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)自我聲明和服務(wù)質(zhì)量公開承諾。加快建立產(chǎn)品質(zhì)量安全事故強(qiáng)制報告制度，切實保障公眾知情權(quán)。

　?。ㄊ澹┨嵘袠I(yè)自治水平。推動行業(yè)協(xié)會商會建立健全行業(yè)經(jīng)營自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會員行為。鼓勵行業(yè)協(xié)會商會參與制定國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)劃和政策法規(guī)，制定發(fā)布行業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會在權(quán)益保護(hù)、糾紛處理、行業(yè)信用建設(shè)和信用監(jiān)管等方面的作用，支持行業(yè)協(xié)會商會開展或參與公益訴訟、專業(yè)調(diào)解工作。規(guī)范行業(yè)協(xié)會商會收費(fèi)、評獎、認(rèn)證等行為。

　?。ㄊ┌l(fā)揮社會監(jiān)督作用。建立“吹哨人”、內(nèi)部舉報人等制度，對舉報嚴(yán)重違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患的有功人員予以重獎和嚴(yán)格保護(hù)。暢通群眾監(jiān)督渠道，整合優(yōu)化政府投訴舉報平臺功能，力爭做到“一號響應(yīng)”。依法規(guī)范牟利性“打假”和索賠行為。培育信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵開展信用評級和第三方評估。發(fā)揮會計、法律、資產(chǎn)評估、認(rèn)證檢驗檢測、公證、仲裁、稅務(wù)等專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，在監(jiān)管執(zhí)法中更多參考專業(yè)意見。強(qiáng)化輿論監(jiān)督，持續(xù)曝光典型案件，震懾違法行為。

　　六、提升監(jiān)管規(guī)范性和透明度

　?。ㄊ撸┮?guī)范涉企行政檢查和處罰。對涉企現(xiàn)場檢查事項進(jìn)行全面梳理論證，通過取消、整合、轉(zhuǎn)為非現(xiàn)場檢查等方式，壓減重復(fù)或不必要的檢查事項，著力解決涉企現(xiàn)場檢查事項多、頻次高、隨意檢查等問題。清理規(guī)范行政處罰事項，對重復(fù)處罰、標(biāo)準(zhǔn)不一、上位法已作調(diào)整的事項及時進(jìn)行精簡和規(guī)范。加強(qiáng)行政執(zhí)法事項目錄管理，從源頭上減少不必要的執(zhí)法事項。健全行政執(zhí)法自由裁量基準(zhǔn)制度，合理確定裁量范圍、種類和幅度，嚴(yán)格限定裁量權(quán)的行使。禁止將罰沒收入與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)利益掛鉤。

　?。ㄊ耍┤嫱七M(jìn)監(jiān)管執(zhí)法公開。聚焦行政執(zhí)法的源頭、過程、結(jié)果等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，嚴(yán)格落實行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核制度。建立統(tǒng)一的執(zhí)法信息公示平臺，按照“誰執(zhí)法誰公示”原則，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等依法不予公開的信息外，行政執(zhí)法職責(zé)、依據(jù)、程序、結(jié)果等都應(yīng)對社會公開。對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證、審核決定、送達(dá)執(zhí)行等全過程進(jìn)行記錄，做到全程留痕和可回溯管理。重大行政執(zhí)法決定必須經(jīng)過法制審核，未經(jīng)法制審核或?qū)徍宋赐ㄟ^的，不得作出決定。

　?。ㄊ牛┙∪M職免責(zé)、失職問責(zé)辦法。全面落實行政執(zhí)法責(zé)任制和問責(zé)制，促進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法部門和工作人員履職盡責(zé)、廉潔自律、公平公正執(zhí)法。對忠于職守、履職盡責(zé)的，要給予表揚(yáng)和鼓勵；對未履行、不當(dāng)履行或違法履行監(jiān)管職責(zé)的，嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)；涉嫌犯罪的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)依法處理。加快完善各監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域盡職免責(zé)辦法，明確履職標(biāo)準(zhǔn)和評判界線，對嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)履行監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管對象出現(xiàn)問題的，應(yīng)結(jié)合動機(jī)態(tài)度、客觀條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響以及挽回?fù)p失等情況進(jìn)行綜合分析，符合條件的要予以免責(zé)。

　　七、強(qiáng)化組織保障

　?。ǘ┱J(rèn)真抓好責(zé)任落實。各地區(qū)、各部門要認(rèn)真貫徹落實黨中央、國務(wù)院決策部署，按照本意見提出的各項措施和要求，落實和強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任，科學(xué)配置監(jiān)管資源，鼓勵基層探索創(chuàng)新，細(xì)化實化監(jiān)管措施，切實維護(hù)公平競爭秩序。將地方政府公正監(jiān)管水平納入中國營商環(huán)境評價指標(biāo)體系。國務(wù)院辦公廳負(fù)責(zé)對本意見落實工作的跟蹤督促，確保各項任務(wù)和措施落實到位。

　?。ǘ唬┘訌?qiáng)法治保障。按照重大改革于法有據(jù)的要求，根據(jù)監(jiān)管工作需要和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展變化，加快推進(jìn)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章立改廢釋工作，為事中事后監(jiān)管提供健全的法治保障。加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法與司法的銜接，建立監(jiān)管部門、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)間案情通報機(jī)制，完善案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序。

　?。ǘ┘訌?qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)。加快建設(shè)高素質(zhì)、職業(yè)化、專業(yè)化的監(jiān)管執(zhí)法隊伍，扎實做好技能提升工作，大力培養(yǎng)“一專多能”的監(jiān)管執(zhí)法人員。推進(jìn)人財物等監(jiān)管資源向基層下沉，保障基層經(jīng)費(fèi)和裝備投入。推進(jìn)執(zhí)法裝備標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高現(xiàn)代科技手段在執(zhí)法辦案中的應(yīng)用水平。

　　國務(wù)院

　　2019年9月6日

　　（此件公開發(fā)布）

 

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